本報記者孫魯威

　　近期，中國證監會對陶某、傅某二人操縱農業品期貨“膠合板1502”合約案件做出沒收違法所得、罰款、市場禁入等行政處罰，在期貨業內引起較大反響。

　　這一案件是大商所在市場例行監測監控中發現的。2013年以來，大商所通過該系統從交易、持倉、盈虧、市場異動等方面共排查違規線索30余萬條，篩查異常交易線索3000余起。查處了自成交、頻繁報撤等異常交易近800次，查處違規行為400余起，對近300名違規客戶採取了限制出金、限制開倉等措施，幫助合法客戶挽回經濟損失共計1000余萬元。同時，交易所發現並上報中國證監會調查的案件10起，“膠合板1502”涉嫌市場操縱案件就是其中的一起。

　　維護市場“公開、公平、公正”，防控市場風險，切實保護投資者利益，是大商所市場監管工作的重要任務。多年來，大商所強化市場監控，實施了異常交易監管、自律處分、上報證監會調查、完善制度建設等幾方面工作，形成了較為全面的市場監測監察工作規程，從快、從嚴、從重查處期貨市場各類違規違法行為。“膠合板1502”案件的發現、上報、調查就是交易所加強市場監察、查處打擊違規違法行為的結果。

　　據介紹，大商所從嚴對客戶實行控制關係、程式化交易等監管，強化會員合規經營和投資者合規交易。為此，大商所建有自主開發的高性能監控系統，能夠動態監控市場風險和違規行為。該系統具有風險監測、實時監控、違規預警等能力，具有高性能、高智慧、重警示、重效能的特點。監察人員通過該系統密切監控市場，可以及時發現違規違法苗頭和線索。

　　截至2015年底，共有2000余組5000余個客戶向大商所申報了實際控制關係賬戶，有10多萬個客戶向大商所申報了程式化交易。特別是在2015年，大商所結合私募基金、大型産業客戶參與度高、發展快的特徵，從嚴監管私募基金、大型産業企業等客戶實際控制關係，督促了私募基金、大型産業客戶30余組共計400余個客戶實控賬戶的申報工作，為交易風險防控打實了基礎，提高了市場整體合規水準，保障了市場的平穩運作。

　　2013年以來，大商所在加大違規查處力度的同時，推動了相關制度的建立完善，促進了市場合規交易水準的提升。如，2013年，針對市場接連發生通過對敲手法盜取他人賬戶資金的案件，推動了期貨市場限制客戶當日平倉盈利出金制度的完善實施。2014年，大商所與大連公安局建立了期貨市場違法犯罪監管協作機制，加強了對期貨市場違法行為的查處。2015年，監測中發現期貨公司、第三方交易終端軟體服務商在客戶交易終端資訊的記錄上存在缺陷，提出了完善期貨市場客戶終端資訊管理標準化的建議。

　　據悉，2016年，大商所將進一步強化市場監管，重點做深、做細監督套保客戶持倉豁免，強化實際控制關係賬戶管理，查處打擊操縱等違規違法行為，維護市場正常秩序，保護中小投資者的合法權益，更好服務産業和實體經濟。