長城證券違規開戶受處罰提交整改報告
- 發佈時間：2016-02-25 09:14:46 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
全國股權公司昨日對長城證券採取出具警示函、責令改正的自律監管措施，起因是長城證券未切實履行投資者適當性管理職責，在投資者適當性認定及開通投資者許可權方面存在違規行為。
警示函稱，1月11日，長城證券在審核合夥企業客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓許可權的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據合夥協議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資産要求，在未正確履行投資者資訊報送義務的情形下，于系統內單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉讓的許可權，導致該合夥企業于2016年1月12日越權買入掛牌公司股票。
針對上述事件，全國股轉公司要求長城證券提交客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓許可權的相關材料、主辦券商為客戶開通參與掛牌公司股票公開轉讓許可權的情況説明等相關材料。根據上述材料，全國股轉公司決定對長城證券採取出具警示函、責令改正的自律監管措施，要求其在規定時間內完成投資者適當性管理的整改，並提交整改報告。（記者 齊雁冰）
