全國股轉公司對長城證券採取自律監管措施
- 發佈時間：2016-02-24 19:39:32 來源：新華網 責任編輯：張少雷
因在投資者適當性認定及開通投資者許可權方面存在違規行為，全國股轉公司24日宣佈，對長城證券股份有限公司採取出具警示函、責令改正的自律監管措施。
根據全國股轉公司表示，今年1月11日，長城證券在審核合夥企業客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓許可權的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件；在未正確履行投資者資訊報送義務的情形下，于系統內單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉讓的許可權，導致該合夥企業越權買入了掛牌公司股票。
針對上述事件，全國股轉公司決定對長城證券實施相關自律監管措施，要求其在規定時間內完成投資者適當性管理的整改，並提交整改報告。
全國股轉公司認為，投資者適當性制度是保護投資者合法權益的重要制度安排，新三板必須嚴格堅持較高的投資者準入門檻，而落實投資者適當性制度，做好投資者適當性管理工作，關鍵在主辦券商。
“對於未嚴格履行投資者適當性管理義務的主辦券商，一旦發現，立即處理。”全國股轉公司表示，下一步將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務開展現場檢查，加強對主辦券商的事中事後監管，保護投資者權益，維護市場秩序。
