3家券商暫停新開證券賬戶1個月
- 發佈時間：2015-10-10 02:30:55 來源：北京日報 責任編輯：羅伯特
本報訊（記者 董禹含）昨日，證監會通報了對證券期貨經營機構資訊技術專項檢查情況，檢查發現，部分機構存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分産品下設子單元違規進行證券交易等問題。
對此，證監會決定，擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案6個月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將採取自律懲戒措施。
證監會表示，從檢查結果看，目前證券期貨經營機構資訊技術系統總體安全、運作穩定。但檢查也發現，各機構資訊系統軟體開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。對此，全行業要保持高度警覺，採取行之有效的措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力。
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
