非法經營證券業務案已進入告知程式
- 發佈時間：2015-09-19 08:32:29 來源：福州晚報 責任編輯：羅伯特
證監會擬對福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、杭州米雲、黃辰爽作出行政處罰
■新華社
中國證監會18日通報，日前已對湖北福誠瀾海資産管理有限公司（簡稱福誠瀾海）、南京致臻達資産管理有限公司（簡稱南京致臻達）、浙江豐范資本管理有限公司（簡稱浙江豐范）、臣乾金融資訊服務（上海）有限公司（以下簡稱臣乾金融）、杭州米雲科技有限公司（簡稱杭州米雲）等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。上述6案已進入告知程式。
經證監會調查，福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信託計劃募集資金，通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟體為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。杭州米雲通過運營米牛網，使用恒生HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。
證監會擬沒收福誠瀾海違法所得164萬元，並處以492萬元罰款；對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告，並處以30萬元罰款；對董事總經理羅程元給予警告，並處以15萬元罰款；對董事副總經理王暾給予警告，並處以15萬元罰款。沒收南京致臻達違法所得156萬元，並處以469萬元罰款；對南京致臻達法定代表人、執行董事馬強給予警告，並處以30萬元罰款。
證監會擬沒收浙江豐范違法所得1212萬元，並處以3637萬元罰款；對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，並處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得639萬元，並處以1917萬元罰款；對臣乾金融總經理、法定代表人孫肖給予警告，並處以30萬元罰款；對臣乾金融董事長李成波給予警告，並處以30萬元罰款。沒收杭州米雲違法所得1595萬元，並處以4785萬元罰款；對杭州米雲董事長兼總經理柳陽給予警告，並處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得26.7萬元，並處以60萬元罰款。
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