本報訊 （首席記者 連建明）對於場外配資清理進展，已經成為這幾天市場最為關注的事情。昨天，證監會發佈的《關於繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知》，證監會要求證券公司積極做好與客戶溝通、協調，不要單方面解除合同、簡單採取“一斷了之”的方式。

　　由證監會證券基金機構監管部昨天發佈的這個《關於繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知》稱，根據《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》（證監會公告[2015]19號，以下簡稱19號公告）的要求，在各證監局共同努力下，清理整頓工作有序進行。截至9月16日，完成了3577個資金賬戶的清理，佔全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消資訊系統外部接入許可權並改用合法交易的方式進行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資産餘額或採取産品終止、銷戶等方式處理。

　　為確保場外配資清理整頓工作有序開展，《通知》提出了3點要求：

　　一、各證監局應當督促證券公司根據19號公告的要求，仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶。信託産品賬戶清理的範圍：一是在證券投資信託委託人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信託産品賬戶；二是傘形信託不同的子傘委託人（或其關聯方）分別實施投資決策，共用同一信託産品證券賬戶的信託産品賬戶；三是優先級委託人享受固定收益，劣後級委託人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。

　　二、各證監局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作，積極做好與客戶溝通、協調，不要單方面解除合同、簡單採取“一斷了之”的方式。證券公司應當與客戶協商採取多種依法合規的承接方式，可以採取將違規賬戶的資産通過非交易過戶、“紅衝藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶，或者取消資訊系統外部接入許可權並改用合法交易方式等方法處理。

　　三、對於符合業務合規性要求的證券賬戶，各證監局應當督促證券公司持續做好客戶服務。

　　這個《通知》有三大看點，首先，截至16日清理3577個資金賬戶佔比超六成。其次，證監會明確信託産品賬戶清理範圍，涉及三類賬戶，傘形信託在清理範圍內。最後，清理整頓工作不要簡單採取“一斷了之”。

　　就是説，清理方式並不是一定要平倉，可以通過場外交易（如大宗交易）、“紅衝藍補”等方式完成賬戶合規。“紅衝藍補”方式是指，股票和資金不能非交易過戶，必須通過手工調賬。在一個賬目上減去（資金或股票）即為紅衝，在另一個或者同一個或多個賬目添加同樣的資金或股票即為藍補。這種同一投資者賬戶的劃轉，就不需要賣股票資産了，對股市的影響也比較小。

　　同時，昨天這個《通知》對於清理時間未明確規定，市場人士認為實際上延緩了清理時間。海通證券首席策略分析師荀玉根認為，這一措施定調相對緩和，總體上偏正面。