證監會發佈關於加強非上市公眾公司監管工作的指導意見
- 發佈時間：2015-05-15 16:51:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網5月15日電據證監會微網志消息，證監會在15日發佈的《關於加強非上市公眾公司監管工作的指導意見》中表示，對非上市公眾公司監管是證監會重要的監管職責，《意見》定位於貫徹落實《非上市公眾公司監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，加強對非上市公眾公司監管，規範各類市場主體行為，明確監管系統內部職責分工，提高監管協同性和有效性。
證監會表示，《意見》分為五個部分：一是總體要求。二是規範各類市場主體行為。三是掛牌公司監管。四是不掛牌公司監管。五是監管協調。
《意見》厘清自律監管與行政監管關係，兩者不得相互替代、不得缺位越位。行政監管機構和自律組織要歸位盡責，依照法律法規對非上市公眾公司履行行政執法和自律監管職責。《意見》對非上市公眾公司、仲介機構、自律組織等市場主體提出了規範要求，強化各類市場主體的合規意識和法律責任。《意見》劃分了非上市公眾公司監管職責。證監會牽頭抓總，負責制定監管規則，指導、協調全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股轉系統)和證監會派出機構的監管工作。全國股轉系統履行掛牌公司自律監管責任，同時，全國股轉系統作為市場參與主體，也是行政監管的對象。
證監會派出機構作為日常監管的執法主體，承擔事中事後監管職責，堅持“底線監管”思維，以問題和風險為導向，根據發現的違法違規線索啟動現場檢查，採取監管措施和行政處罰。《意見》還明確要建立監管資訊共用和公開機制、監管協作機制，以及加強日常監管與稽查執法的協調，非上市公眾公司監管與仲介機構監管的銜接等。
證監會新聞發言人表示，2015年4月24日至5月8日向社會公開徵求意見期間，證監會共收到16封有效郵件和2份有效傳真件，圍繞《意見》框架和具體條文提出了意見和建議。證監會對這些意見建議作了認真研究，並根據實際情況作了分類處理。
對在《意見》中增加投資者保護內容、明確市場主體之間權責邊界等涉及具體條文方面的修改意見，由於證監會目前已經建立了投資者保護制度體系，《意見》也對做好非上市公眾公司投資者保護和風險揭示工作等作了安排，在《意見》中就不再專章規定投資者保護內容。另外，《管理辦法》、《意見》等己明確主辦券商、掛牌公司等市場主體之間的責任和行為規範，在《意見》中不再增加這方面內容。除此之外，證監會採納了不掛牌公司股份轉讓、仲介機構延伸檢查等建議。
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
