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復星集團、曙光汽車遭上交所監管關注

  • 發佈時間:2015-04-03 02:31:45  來源:新京報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  新京報訊 (記者尹聰)兩家公司因違規行為受到上交所的監管關注。4月1日,上交所發佈公告稱,由於復星集團違規短線交易長園集團,上交所決定對復星集團予以監管關注。與此同時,曙光汽車也被查明在募集資金存儲和使用上存在違規。

  復星集團短線交易違規

  4月1日,上交所刊出對復星集團予以監管關注的公告。公告顯示,作為長園集團的股東,復星集團在減持公司股票時存在違規之處。

  據上交所介紹,截至2014年6月23日,復星集團持有長園集團4317.55萬股,佔到後者總股本的5%。而去年10月15日至16日期間,復星集團累計買入長園集團300萬股。

  此後,復星集團又於今年1月5日至15日期間,累計賣出長園集團189.6817萬股。

  上交所認為,復興集團未遵守《證券法》第47條的規定。該條規定,持有上市公司5%股份以上的股東,將持有的公司股票在買入後6個月內賣出,或在賣出後6個月內買入,所得收益歸上市公司所有。

  據此,上交所認為,復星集團的做法,屬於構成短線交易的違規行為。由於復星集團存在主動報告、違規交易股份佔總股本比例較低等,上交所決定對復星集團予以監管關注。

  《上交所紀律處分和監管措施實施辦法》顯示,監管關注屬於上交所的監管措施之一,意在將違規事實或風險狀況告知監管對象,並要求其及時補救、改正或防範。

  曙光汽車違規動用募集資金

  同樣在4月1日,上交所還通報,曙光汽車在募集資金存儲和使用上存在違規行為。曙光股份位於遼寧,主營整車和零部件等業務。

  上交所查實,2014年3月,曙光汽車從募集資金專戶轉出8000萬元至公司其他銀行賬戶,並於次日轉回;2014年6月,曙光汽車從募集資金專戶向第三方公司支付450萬元,該筆資金後來被歸還。

  上交所稱,在使用募集資金時,曙光汽車未履行資訊披露義務,亦未取得保薦人同意。

  據此,上交所決定對曙光汽車及董事長李進巔、財務總監于紅和董事會秘書那濤予以監管關注。

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