注意防範非法證券期貨經營活動

　　中國證監會青海監管局提醒您：

　　為全面貫徹落實《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》精神，切實保護中小投資者合法權益，天源證券大通營業部認真研究學習精神，將此作為本營業部投資者教育的一項重點工作，結合本營業部實際情況，組織安排了一系列活動，努力提高投資者對非法證券活動的識別和防範能力：

　　將投資者教育工作轉化于日常業務中，在客戶開戶時進行業務、風險講解的同時，也對其進行非法證券活動的風險和危害性的講解，張貼非法證券活動風險警示資料，客戶回訪時提醒投資者注意風險及危害性，提高客戶的自我保護意識和風險防範意識。

　　在營業部投資者教育園地中設置專門板塊，張貼相關法律法規文件、宣傳海報等，對投資者的基礎性教育起到了很好的效果。

　　在營業部大廳設立諮詢臺，直接面對面與客戶進行溝通交流，向客戶進行增加自我保護意識的宣講、教育，提供相關諮詢並接受非法證券活動舉報。

　　通過短信方式集中向投資者發送相關資訊，擴大宣傳面。

　　建立客戶QQ群，積極做好宣傳講解工作，通過溫馨提示、風險告知等多種方式提醒客戶防範非法集資活動。

　　在平時日常工作中，我營業部積極開展各項宣傳教育活動，使投資者能夠充分了解非法證券活動特點，提升投資者辨別和防範非法活動的能力。同時，營業部深刻地意識到，這將是證券行業一項長期而艱巨的工作，目前雖已取得了一定的效果，但在活動過程中仍存在許多不足，比如與投資者互動交流時間太短，宣傳覆蓋面有一定局限性等，這些問題都有待營業部逐一解決。

　　當前利用網路等媒體開展非法證券活動的問題十分突出。如：非法倣冒機構通過冒用證券公司、證券投資諮詢機構名稱，以名稱相近的網站；或者利用網站的論壇、股吧、部落格、QQ群等互動欄目作為行銷平臺；通過虛假資訊、誇大宣傳、承諾收益等手段，招攬會員或客戶，推薦股票、線上諮詢或委託理財。不法分子利用網路平臺和微網志等新興媒體，借用眾籌融資等金融創新的名義，通過售賣權益份額、簽訂持股協議等方式，非法公開發行股票或變相公開發行股票。借用新能源開發、科技創新的名義，編造公司即將在美國納斯達克上市，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”的非法活動也時有出現。這些非法活動以高額回報為誘餌，進行欺詐性宣傳或行銷，騙取錢財，嚴重損害證券市場正常經營秩序。

　　營業部將繼續密切配合中國證監會、中國證券業協會及地方協會、交易所等監管部門及自律組織，加大對公司內部員工及投資者的普法宣傳教育力度，採取靈活多樣的各類宣傳活動，以擴大法制宣傳的廣度和深度，營造證券法制宣傳的良好社會氛圍。

　　天源證券大通營業部 宣