新三板公司違規被記入誠信檔案
- 發佈時間：2015-02-12 04:29:25 來源：北京日報 責任編輯：羅伯特
本報訊（記者 董禹含）新三板掛牌公司年報未經審計就發佈，其主辦券商也置若罔聞，這樣“任性”的行為最終得到了處罰。北京中科可來博電子科技股份有限公司因披露的臨時公告和年度報告存在多項違規情形，全國股轉公司于昨日對該公司及其董事長、董事會秘書和時任財務總監實施了通報批評的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。同時，對相關人員及仲介機構採取了相應的監管措施，包括出具警示函、約見談話等。
經查實，可來博2014年年度股東大會結束後未進行資訊披露；2014年5月12日發佈的臨時公告未加蓋董事會公章；2013年年度報告中所披露的審計報告為會計師事務所提供的審計報告初稿，欠缺註冊會計師簽字、會計師事務所蓋章，且落款日期與會計師事務所正式出具的版本不一致。
東方花旗作為可來博的主辦券商，未對可來博披露臨時公告的董事會公章進行核查；在可來博未提交會計師事務所正式出具的審計報告的情況下為其進行資訊披露，對於該行為未及時向全國股轉公司報告或發佈風險警示公告。同時，對於可來博年報中使用未經會計師事務所蓋章、註冊會計師簽字的審計報告的情況，中審亞太在明知的情況下，在年報披露結束超過2個多月後才向全國股轉公司進行舉報。
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