新年來“老鼠倉”案密集過堂
- 發佈時間：2015-02-05 06:33:43 來源：廣州日報 責任編輯：羅伯特
監管層打擊非法違規交易力度持續提升
廣州日報訊（記者吳倩）2014年資産管理行業“老鼠倉”頻頻曝光，進入新年“老鼠倉”案密集過堂。昨日下午，曾在嘉實基金及上投摩根擔任過基金經理的歐寶林涉嫌利用未公開資訊交易罪開庭審理。
而據上海市第一中級人民法院網站披露，原平安資管投資管理人員張治民未公開資訊交易罪也將在本週五開庭審理。有業內人士透露，近期雖未有新的“老鼠倉”案件披露，但“捕鼠行動”一直在持續，日常監管也在加強。據透露，對於“老鼠倉”的檢查已不僅僅局限于公募基金，一些私募基金也被納入檢查範圍內。
此前，據證監會通報，初步查明，原嘉實基金、原上投摩根基金經理歐寶林涉及交易金額1.06億元，賬面獲利260萬元。
新年以來，監管層對“老鼠倉”的整肅力度也再次升級。“老鼠倉”與基金公司的“連坐”機制終於成行。
據悉，以往針對“老鼠倉”案件，在基金公司層面沒有明確處罰的條例，不過，業內已經有了默認的規則，就是情節嚴重的基金公司會停止一段時間發新産品。
上週五，證監會首次公開宣佈批量處罰基金公司內控失職。華夏、海富通等5家基金公司被責令限期整改（三至六個月不等），且整改期間暫停受理公募基金産品註冊；同時對5家基金公司相關責任高管人員依法採取出具警示函的行政監管措施；中郵等6家基金公司被同步採取責令改正的行政監管措施。
業內人士指出，自大數據核查推出以來，監管層打擊非法違規交易力度在持續提升。監管部門對於基金公司的處罰影響有限，但長期來看可能將使其失去一些重要的機構客戶。
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