隨著全球化經濟的快速發展，出口食品安全已成為國際貿易中最受關注和最為敏感的問題。由於出口食品品質安全問題時有發生，HACCP（危害分析和關鍵點控制）體系認證活動中存在的問題也不時曝光，近年來，國家認監委依據“問題導向”的監管原則，加強和改進對HACCP體系認證的監管工作。開創了食品農産品認證監管與出口備案監管聯動和在備案中採信第三方HACCP體系認證結果的監管新格局。

　　作為地方認證監管執法人員，連續多年組織開展轄區內食品農産品認證監管和備案檢查工作，結合轄區出口食品備案企業HACCP體系認證實施情況和檢查中發現的問題，對如何提高HAACP體系認證監管工作的有效性，積極推進採信第三方認證結果進行了思考，以下是自己對以上問題的初淺的認識。

　　參評企業缺專家指導認證機構專業能力不足

　　在出口備案評審和認證監管檢查中了解到，獲證企業中絕大多數由認證諮詢人員提供諮詢服務。被檢查的部分企業，特別是小微企業體系的策劃缺乏食品加工行業專家的指導，HACCP小組成員對HACCP原理和GB/T27341-2009標準不熟悉，欠缺相關食品衛生安全專業知識。在體系策劃和建立過程中，對相關法律法規識別和收集不夠，特別是對出口國或地區相關法規和標準不夠了解，危害分析和控制措施針對性不強。具體存在的問題有：産品描述不規範，關鍵資訊缺失；危害識別不充分；關鍵控制點的識別不全，關鍵限值的設定不具有直觀和可操作性，監控記錄的設置不能反映監控措施的實施情況，顯著性危害與控制措施對應關係不明顯；關鍵控制措施有效性的證據不充分。

　　體系實施過程中存在的問題主要為HACCP體系未得到持續有效實施，改進意識不強。具體表現在GMP和SSOP運作記錄不全，運作效果達不到規定要求，應急預案和産品召回計劃未進行演練和修訂；HACCP計劃的確認、驗證和更新流於形式，食品防護計劃的評價確認和更新不及時；CCP點無標識或未標識關鍵限值或操作限值、監控頻次；部分企業CCP點監控設備損壞或不再使用，監控記錄照舊填寫，HACCP計劃未實施。

　　檢查中發現認證機構存在的較典型的問題有五方面，一是不提供現場審核的相關文件和記錄。如審核計劃、簽到表、審核報告和不符合項報告，或不提前提供審核計劃或審核計劃未經認證機構審核管理人員確認；現場審核結束後不及時提供或不提供審核報告，或提供經批准的審核報告；或提供的審核計劃和報告與現場審核實施情況不一致，存在弄虛作假的嫌疑。二是專業能力不足。專業審核員未到現場或在現場審核時間不足，或審核組成員專業能力不能覆蓋認證範圍。三是個別認證機構審核走過場，對於CCP點限值和操作限值明顯存在的問題沒有提出審核意見，關注度不夠。四是審核與諮詢一條龍，認證審核人員為企業提供諮詢服務，審核結論的公正性客觀性受到質疑。五是認證機構對獲證企業的證後監管存在不及時、不在生産季節進行生産現場審核等問題。

　　加強地方認證監管

　　針對HACCP體系認證監管檢查和出口備案監管工作中發現的問題，結合轄區實際，提出以下從八個方面改進對策。

　　一是加強地方認證監管執法體系建設，不斷完善和規範認證監管機構設置，建立“以認證監管機構為主導，以專職執法機構為主力，以法制工作機構為監督”的認證執法監管工作機制，強化部門聯動，做到權責分明，以保障認證監管執法的規範性。

　　二是加強認證監管隊伍建設，定期開展認證監管人員的培訓。寧夏檢驗檢疫局認證監管處在2014年上半年，採用監管人員講解和到生産企業觀摩的方式，組織全局出口衛生備案評審員和認證監管人員進行法規與專業技能的培訓，取得了較好的培訓效果。

　　三是出口備案評審、檢驗檢疫監管與HACCP體系認證監管聯動，一隊人馬、一個標準、一個方案、統一尺度，共同評審，並做好跟蹤驗證，形成監管的閉環，鞏固檢查成效。組建高水準的專業檢查隊伍，統一檢查尺度和方案是關鍵。寧夏檢驗檢疫局于2013年起開展認證檢查“回頭看”，督促企業整改，鞏固了檢查結果，消除了部分企業認為認證監管“走過場”的錯誤看法，提高了認證監管執法的權威性，在寧夏認證企業中産生了一定的影響。

　　四是加強對認證機構的監管，重點檢查認證活動的合法性和真實性，特別是顯著危害和潛在危害的控制措施的關注情況、關鍵控制點的設置及監控參數設置的合理性和可操作性，以及監控措施實施的有效性方面審核的結果。

　　五是對在轄區內開展HAACP體系認證較多，或檢查中發現問題較多的認證機構開展認證審核的現場見證活動，以便直觀準確地了解認證活動的的真實性、專業性和規範性。六是注意發現在出口衛生備案和HACCP體系認證工作中具有良好實踐、管理成效顯著的“標桿”企業，樹立標桿，組織宣傳，促進地區食品生産企業的整體管理水準和食品安全能力的提高。七是及時嚴肅查處認證監管檢查中發現的違法違規問題，準確使用行政執法手段，用好約談、行政提示和行政處罰等方法，做好資訊的溝通與案件的通報工作，對違法認證機構起到警示和震懾作用。

　　穩步推進第三方認證結果採信

　　第三方HACCP體系認證結果的採信的基礎是建立在第三方HACCP體系認證結果的公正性、客觀性和有效基礎之上的。認證監管檢查作為行政監管的主要手段，其監管的有效性就顯得尤為重要。由於第三方認證機構認證工作品質與水準參差不齊，認證結果的公信程度亟待提高，因此，應加強對獲證企業和認證機構的事中事後的監管，積極推進採信工作。一是對轄區內認證機構和獲證企業認證有效性進行摸底調查，建立採信的基礎資訊，二是建立認證機構和認證企業的分類管理制度和“黑名單”制度，實施分類管理。寧夏檢驗檢疫局為積極推動出口食品生産企業備案採信第三方HACCP體系認證結果，採取備案評審與HACCP體系認證監管檢查聯動，對轄區內HACCP體系獲證的備案企業開展全面監管檢查，為採信做好摸底調查工作，開展風險分析，降低了風險。

　　加強第三方HACCP體系認證監管任重道遠，積極推進出口食品生産企業備案採信第三方HACCP體系認證實在必行。出口備案與食品農産品認證監管聯動，充分發社會第三方認證認可力量，協同治理，社會共治機制的建立，將更加有效的提升我國認證認可監管工作的效能，提升出口食品備案企業食品安全防控能力，保障出口食品品質安全。