五家基金公司被責令整改
- 發佈時間：2015-01-31 11:29:35 來源：深圳特區報 責任編輯：羅伯特
深圳特區報訊（記者林彥龍）證監會在昨天的例行新聞發佈會上表示，華夏、海富通等5家基金管理公司被依法採取責令限期整改（三至六個月不等）且整改期間暫停受理公募基金産品註冊的行政監管措施，同時對相關責任高管人員依法採取出具警示函的行政監管措施，對中郵等六家基金管理公司依法採取責令改正的行政監管措施。
部分基金內控缺失
證監會新聞發言人張曉軍表示，于2014年12月組織開展了針對基金行業從業人員利用未公開資訊違規交易行為的專項整治，對15家涉案基金管理公司進行了專項現場檢查。同時要求轄區未涉案基金管理公司進行自查自糾，通過此次檢查，暴露出行業部分基金管理公司及責任人員在防範從業人員違規買賣股票行為的內控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開資訊管理、投研人員許可權管理、資訊系統與通訊設備管理以及基金經理選聘管理等方面存在一定的內控缺失與管理失責。張曉軍透露，2014年基金管理公司及其子公司資産管理規模超過了10萬億元，比上年增長了101%。
對於市場關注的證券法修改工作進展，張曉軍表示，《證券法》修改已列入全國人大常委會2014年立法工作計劃，2013年12月，全國人大財經委正式成立了修改起草組，證券法修改的各項工作正在有序推進中。
上銀基金資管産品杠桿逾十倍
為加強合規風控，基金業協會對14家證券公司、基金管理公司及其子公司採取自律管理措施。
據介紹，截至2014年底，證券公司資産管理業務規模7.95萬億元，基金管理公司專戶業務規模2.15萬億元，基金子公司專戶業務規模3.74萬億元。基金業協會在備案管理和風險監測中發現部分公司存在問題。近日對14家證券公司、基金管理公司及其子公司採取了自律管理措施。
據悉，該協會擬對涉嫌存在違法違規問題的7家公司暫停受理備案三個月，其中東海證券、興業全球、興全睿眾、首譽光控等4家公司的相關資管産品涉嫌違法違規被移送證監會進行調查；上銀基金、瑞元資本等2家公司設立杠桿超過十倍的資管産品；九泰基金在資管産品備案成立前開展投資運作。
對存在運作不規範問題的2家公司，基金業協會予以書面警示，責令整改。其中齊魯證券部分資管産品存在對合作對象盡職調查不充分、對客戶資訊披露不及時等情況；華創證券相關資管産品延遲備案三個月並不按要求向該協會説明情況。另外，對存在潛在風險的5家公司談話提醒，責令自查。其中長江財富設立“嵌套型”資管産品放大杠桿倍數；財通基金、東海基金、銀華基金、招商財富等4家公司多只參與定增業務的分級資管産品劣後級份額持有人為單一投資者。
