證監會：基金檢查將成新常態
- 發佈時間：2015-01-31 00:00:00 來源：北京晨報 責任編輯：羅伯特
昨日的證監會例行新聞發佈會上，證監會新聞發言人對近期市場中關心的諸多話題一一做了回答。證監會新聞發言人張曉軍表示，基金公司完善有效的內控制度、實施嚴格的外部監管，對違法違規行為有不容忽視的震懾作用，基金公司應持續加強內控制度建設，加強對從業人員的道德教育，建立底線思維，不要觸碰禁區。他表示，基金公司及子公司的規模超過10萬億元，為防範行業風險，證監會加大了日常檢查力度，發現的問題已採取行政監管措施，有助於提高行業風控意識和風控水準，今後這類檢查措施將成為新常態。
■通報基金老鼠倉查處結果
問:去年末開展的基金老鼠倉專項整治活動進展如何?
證監會:2014年12月開展了基金老鼠倉專項整治活動，其中著重針對15家涉案公司進行了檢查，依法對存在不同程度內控公司的基金公司實施行政監管措施，其中擬對華夏、海富通等5家公司採取責令限期整改3到6個月不等，整改期間暫停受理公募基金註冊的兼顧措施，並對相關公司高管出具監管警示函;對中郵基金等6家公司採取依法改正的行政監管措施。
■回應三公司IPO終止原因
問:近期三家公司IPO終止，請問是什麼原因?
證監會:近期三家公司因公司戰略調整、業務整合、經營業績下滑等原因，發行人、保薦機構主動撤回IPO申請材料，因此證監會依法終止了這三家公司的IPO申請。
■正修改私募股權眾籌管理辦法
問:私募股權眾籌管理辦法發佈後，還有哪些修改?
證監會:私募股權眾籌管理辦法發佈後，證券業協會正在對辦法進行進一步修改，該辦法對投資者準入、適當性管理有一定要求，有媒體報道市場認為應大幅降低投資門檻的問題只是市場討論的意見之一，證券業協會還在對此進行研究。
■早日將證券法修訂草案提交人大審議
問:《證券法》修改進展如何?
證監會:證券法修改各項工作目前正在有序推進過程中，證監會將積極支援、配合修法工作，爭取早日將證券法修訂草案提交全國人大審議。
