5家基金公司被罰 暫停部分新業務
- 發佈時間：2015-01-31 05:52:47 來源：經濟日報 責任編輯：羅伯特
本報北京1月30日訊 記者溫濟聰報道：資本市場傳聞已久的基金公司因“老鼠倉”被罰一事終於得到證實。1月30日，中國證監會新聞發言人張曉軍通報了針對前期涉從業人員利用未公開資訊交易案件基金公司的專項核查與監管處理工作。
所謂“老鼠倉”，是指基金公司等金融機構的從業人員，利用職務之便獲得未公開資訊，在公司管理的資金買賣某一股票前，先用個人資金買賣該股，通過低於單位資金買入，並高於單位資金賣出，從而達到個人獲利的違法行為。
張曉軍介紹，通過全行業範圍的專項檢查與自查工作，暴露出行業部分基金管理公司及責任人員在防範從業人員違規買賣股票行為的內控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開資訊管理、投研人員許可權管理、資訊系統與通訊設備管理以及基金經理選聘管理等方面存在一定的內控缺失與管理失責，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。
“根據此次核查結果，中國證監會依法對存在不同程度內控缺失的基金管理公司實施行政監管措施。其中，擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法採取責令限期整改（3至6個月不等）且整改期間暫停受理公募基金産品註冊的行政監管措施，同時對相關責任高管人員依法採取出具警示函的行政監管措施；對中郵等6家基金管理公司依法採取責令改正的行政監管措施。”張曉軍表示。
英大證券研究所所長李大霄告訴《經濟日報》記者，證監會此舉短期內可能對消除股市泡沫有一定作用。從長期來看，可保護投資者尤其是基金持有人的合法權益，為資本市場的長期健康發展營造公平、公開、公正的政策環境。
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