停開“兩融”新賬戶3個月
- 發佈時間：2015-01-17 07:33:24 來源：杭州日報 責任編輯：羅伯特
本報訊（記者 齊航）昨日，證監會對2014年第四季度證券公司融資融券業務檢查情況進行通報。中信、海通、國泰君安三大主力券商因操作違規問題，遭受暫停新開融資融券賬戶3個月的處理，民生證券和廣州證券、齊魯證券等5家公司被警示。
證監會新聞發言人鄧舸在昨日的發佈會上透露，證監會對45家證券公司的融資類業務現場檢查已結束，“兩融”業務總體運作平穩，風險相對可控，未發現重大違法違規行為。但檢查發現，部分公司存在違規為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規定及時處分客戶擔保物、違規為客戶與客戶之間融資提供便利等問題。此外，個別證券公司還存在整改不到位、受過處理仍未改正甚至出現新的違規等問題。
此次通報違規券商總數達到12家，中信、海通和國泰君安3家券商因違規為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，受到的處罰最重，將暫停新開融資融券賬戶3個月。
此輪A股牛市主要係資金撬動已漸成市場共識。從融資融券業務，到券商開展的收益互換，再到信託機構中的各類資金，直至規模龐大的銀行理財資金，伴隨著降息等趨向適度寬鬆的貨幣政策，巨量資金快速進入市場。作為主要的“加杠桿”方式之一，此次針對“兩融”業務的規範、整頓和處罰，或將延緩資金“加杠桿”進程，擠出資金泡沫，對短期股市形成利空。
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