證監會： 滬深交易所案件調查試點亮相
- 發佈時間：2014-12-13 05:59:40 來源：經濟日報 責任編輯：羅伯特
本報北京12月12日訊 記者謝慧 溫濟聰報道：今天證監會正式發佈《中國證監會委託上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定》，將委託證券交易所實施案件調查。規定明確了委託內容，交易所僅負責案件調查取證環節，證據應移交證監會稽查部門或派出機構。
作為資本市場稽查執法的一項重大制度創新，《委託調查規定》明確了委託方式、委託內容、交易所實施案件調查的許可權等。試點初期委託對象為滬深交易所，對常規案件採取專項委託方式，對特定個案採取一事一委託方式委託交易所調查取證。同時，規定交易所在委託範圍內應以證監會名義依法依規實施案件調查，需要查封、凍結等行政強制措施，應報請證監會稽查部門。“交易所應設立專門部門從事受託案件調查，不得將受委託事項委託給其他個人。”中國證監會新聞發言人鄧舸表示。
在英大證券研究所所長李大霄看來，交易所處於監管一線，掌握第一手資料，委託交易所調查取證，有助於加強證券期貨稽查執法力量，辦案效率會大幅提升，違法違規行為也將便於及時查處。
據證監會統計數據顯示，今年1月至11月，證監會針對涉嫌市場操縱行為啟動調查53起，重點查處了以“市值管理”名義相互勾結、通過上市公司發佈利好資訊配合等新型手段操縱股價的案件。“針對當前市場運作特徵，為防止操縱市場行為借機抬頭，證監會將進一步強化實時監控，對交易異常行為全面排查、深入分析，對涉嫌違法違規的線索，發現一起、查處一起，涉嫌犯罪的，移送公安機關追究其刑事責任。”鄧舸説。
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