官方明確滬港通下上市公司配股監管三原則
- 發佈時間：2014-11-14 18:51:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網北京11月14日電 (記者 陳康亮)中國證監會14日表示，為規範滬港通下上市公司配股有關活動，經與香港證監會磋商，兩地證監會處理滬港通下配股有關事宜將遵循以下三個原則。
一是對等原則。具體體現為，關於對方上市公司向本地投資者配股的監管問題，兩地在監管內容、監管方式和監管程式等方面大體相同或相當，一方原則上不單方面額外增加其他監管要求。
二是監管相互信賴原則。在不改變兩地市場現行規定的基礎上，上市公司繼續遵守上市地的監管規定及業務規則。對於對方上市公司向本地投資者配股的，兩地證監會僅在形式上依法進行監管，主要依賴於對方的監管，並建立監管資訊協調機制，及時交換和分享有關資訊。
三是不顯著增加上市公司額外負擔原則。對於對方上市公司向本地投資者配股的，兩地證監會對上市公司提交材料的內容要求基本一致，盡可能簡化程式。上市公司基本無需額外製作材料。
就香港上市公司方面，中國證監會近日發佈《關於港股通下香港上市公司向境內原股東配售股份的備案規定》，進一步明確香港上市公司向內地投資者配股有關事宜。
據中國證監會新聞發言人介紹，香港上市公司配股申請在取得香港聯交所核準後，應當將申請材料、核準文件報中國證監會。中國證監會基於香港方面的核準意見和結論進行監督。香港上市公司在提交備案材料時，應當對提交材料的文本效力作出原則性説明，並對投資者權益保護等作出有關承諾。同時，由於技術系統原因，滬港通開通初期，對於香港上市公司供股和公開招股(公開配售)，內地投資者在原股東比例內申報，暫不參加港股配股超額申報。
此外，該新聞發言人介紹，經兩地證監會協商，A股上市公司配股時，亦需通過滬港通向香港投資者配股，並遵循如下流程：
一是提交申請材料。A股上市公司向中國證監會提交配股申請材料，中國證監會進行審核，在申請材料基本定稿後，A股上市公司與香港證監會進行聯繫，並以“套封”形式向香港證監會提交申請材料。
二是中國證監會發放批文。中國證監會自主依法作出是否核準配股的決定。
三是路演及確定發行價。A股上市公司獲得中國證監會發出的核準配股批文後，進行路演，並確定發行價格。
四是募集資金。在確定發行價後，A股上市公司將對外公佈的配股説明書，加蓋套封，連同一份簡短的關於批准登記的“申請函”，提交香港證監會。香港證監據此會向香港公司註冊處發出關於批准登記的“證明書”。(完)
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