券商參與滬港通規則明確
- 發佈時間：2014-10-18 13:29:57 來源：今晚報 責任編輯：羅伯特
據新華社北京10月17日電 證監會17日發佈《關於證券公司參與滬港通業務試點有關事項的通知》，進一步明確證券公司參與“滬港通”業務試點有關事項。這意味著滬港通日漸臨近。
證監會新聞發言人張曉軍説，證監會將從落實技術系統測試、做好投資者教育、深入開展風險揭示、繼續加強從業人員培訓、穩妥有序參與業務試點五個方面，督促證券公司切實做好“滬港通”業務試點各項準備工作。
證監會還將督促證券公司持續加強投資者教育和風險揭示，完善糾紛處理和應急機制，依法合規辦理交易清算交收，切實做好“港股通”業務試點推出後的後續工作。
在規範證券公司收取“港股通”交易佣金行為方面，證監會要求證券公司按照平等、自願、公平、誠實信用的原則，與客戶協商確定“港股通”交易佣金，不得低於服務成本，不得以任何形式進行價格壟斷和不正當競爭，不得虛假宣傳、誤導投資者。
證券公司自營業務參與“港股通”交易的，按照境內一般上市股票的標準，計算自營交易持有香港股票的相關風險控制指標。證券公司應針對資産管理計劃參與“滬港通”交易，制定嚴格的授權管理制度和投資決策流程，健全資金安全保障機制。（趙曉輝 陶俊潔）
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