證監會：資産管理業務要牢牢守住八條底線
- 發佈時間：2014-09-13 08:26:26 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
證券公司、基金管理公司及其子公司的資産管理業務，不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規承諾保本保收益；資管産品的杠桿率不得超過十倍
⊙記者 馬婧妤 ○編輯 楓林
證券公司、基金管理公司及其子公司“資産管理業務座談會”昨日在鄭州召開。中國證監會主席助理張育軍在會上講話表示，資管業務近年來快速發展，能否有效防控業務風險事關行業創新發展成敗，應充分認識防控資管業務風險的重要性，牢牢守住八條底線。
這八條底線是：不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規承諾保本保收益；不得不適當地宣傳、銷售産品，誤導欺詐客戶；不得開展資金池業務；不得利用資管産品進行商業賄賂；資管産品的杠桿率不得超過十倍；不得投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業；不得對業務人員、管理團隊實施當期激勵。
張育軍表示，近年來，證券公司、基金管理公司及其子公司的資産管理業務快速發展，已成為其一項重要業務。當前資産管理業務的投資範圍大大拓寬，業務特點、風險形式發生相應變化，風險違規事件不斷發生。能否有效防控資産管理業務風險，事關行業創新發展的成敗。
統計顯示，截至2014年7月底，證券公司、基金管理公司及其子公司資管規模達到10.2萬億元。其中，證券公司資管規模7萬億元，基金管理公司專戶規模9224億元，基金子公司專戶規模2.29萬億元。
張育軍強調，目前我國資産管理業務要大力提升專業理財能力，做到業務發展與合規風控並重，紮實推進資産管理業務健康發展。要按照服務實體經濟的根本要求，促進資管業務與實體經濟的良性互動；防範利益衝突，健全隔離墻制度；加強投後管理，嚴防操作風險；強化流動性管理，做好風險處置預案；進一步發揮合規風控的把關作用，加強內部控制。
他表示，為促進資産管理行業健康發展，證監會將進一步加強執法檢查，對違法違規行為始終保持高壓態勢，強化追責問責，督促公司提升合規運作水準和風險管理能力，確保行業規範持續發展。
此次座談會上，證監會證券基金機構監管部通報了近期對部分證券公司、基金子公司的現場檢查及處理情況。中國證券投資基金業協會通報了近期資産管理行業備案的總體情況、存在的問題及處理情況。中國證券業協會通報了近期工作情況。
另外，四家機構在會上就如何加強資産管理業務合規風控作了經驗交流。來自證券、基金行業的200余家機構的代表參加了此次會議。
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