證券業協會發佈櫃檯市場管理辦法、私募産品報價與服務系統管理辦法
- 發佈時間：2014-08-15 20:14:52 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網消息 為落實國務院《關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(簡稱“新國九條”)和證監會《關於進一步推進證券經營機構創新發展的意見》，促進證券公司櫃檯市場和機構間私募産品報價與服務系統(以下簡稱“報價系統”)規範開展業務，經中國證監會同意，證券業協會于8月15日發佈了《證券公司櫃檯市場管理辦法(試行)》和《機構間私募産品報價與服務系統管理辦法(試行)》。
證券公司櫃檯市場試點工作自2012年12月21日由中國證券業協會組織啟動。一年多來，15家試點證券公司櫃檯市場制度建設進展順利，櫃檯市場內部管理構架基本成型，櫃檯市場系統上線運作，投資者適當性管理工作有效開展。《證券公司櫃檯市場管理辦法(試行)》總結證券公司櫃檯業務試點經驗，從私募産品發行銷售轉讓、登記託管結算、自律管理等方面對證券公司櫃檯市場業務做了進一步規範，對於落實新國九條“規範發展證券期貨經營機構櫃檯業務”，再造證券公司基礎功能，建設現代化投行具有重要意義。
報價系統是經中國證監會批准設立的為機構投資者提供私募産品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺。報價系統定位於私募市場、機構間市場、互聯互通市場和網際網路市場，中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會、中國上市公司協會或中國證券業協會認可的其他自律組織會員均可申請加入，證券期貨經營機構櫃檯市場、區域性股權交易市場等私募市場均可自願與其對接。《機構間私募産品報價與服務系統管理辦法(試行)》發佈實施後，除金融監管部門明確規定必須事前審批、備案的私募産品外，證券公司在報價系統報價、發行、轉讓的私募産品直接實行事後備案，無須向中國證券業協會申請創新業務(産品)專業評價。作為私募市場的一項重要基礎設施，報價系統的建設和規範發展對於培育私募市場，促進私募市場互聯互通具有重要意義。
兩辦法發佈實施後，中國證券業協會將密切關注證券公司櫃檯市場及報價系統業務的開展情況，不斷總結經驗，加強風險防控，完善自律管理，進一步推動多層次資本市場體系建設。
