誠信數據庫運作 資産證券化將實行“負面清單”管理
- 發佈時間：2014-08-08 20:27:05 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網北京8月8日電（記者陶俊潔？ 趙曉輝）證監會新聞發言人鄧舸8日説，證監會已正式啟動運作全國統一的“資本市場誠信數據庫”，旨在完善誠信監管制度。同時，證監會將授權相關自律組織對資産證券化基礎資産實施負面清單管理。
鄧舸指出，建設誠信數據庫是要通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共用，體現失信受制、守信得益的導向，督促市場參與主體自覺誠信守法，不斷提高資本市場誠信水準。
證監會于2012年7月制定出臺了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》。辦法規定，記入誠信數據庫的資訊包括市場參與主體的基本資訊、正面資訊和負面資訊。
鄧舸介紹，誠信數據庫將接受市場主體的查詢。市場主體可依照《誠信監管辦法》的規定，到所在地證監會派出機構申請查詢本人和他人的誠信資訊。
對於記入誠信數據庫的失信資訊，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入資訊，以及被市場和行業自律組織予以紀律處分資訊等，要按照規定向市場和社會公開。
鄧舸説，證監會將進一步擴大資本市場誠信數據庫的覆蓋面，將更多市場機構、人員及其誠信資訊納入誠信數據庫，在更多監管工作領域應用誠信資訊，並便利包括廣大投資者在內的市場各方通過網際網路查詢有關市場經營主體的失信記錄，更好地為監管執法和市場發展服務。
數據顯示，截至2014年7月底，誠信數據庫收錄市場機構13554家，人員523133名，誠信資訊66565條，其中含監管措施、案件調查、處罰禁入、紀律處分、訴訟賠償等負面資訊12775條，上市公司及相關方公開承諾履行情況資訊14783條。
鄧舸同時通報證監會資産證券化相關規則修訂稿已初步起草完成，擬以資訊披露為核心，強化基礎資産的真實性，將業務主體範圍由證券公司擴展至基金子公司，實行證券自律組織備案管理，同時加強事中、事後監管，構建自律監管與行政監管有機結合、全方位、多層次的監管體系。
此外，為強化基礎資産的真實性，防範業務風險，證監會擬根據現行法律法規及國家政策，授權相關自律組織對基礎資産實施負面清單管理。
