中國網財經5月10日訊 5月8日,上交所發佈公告,因對IPO企業科利德首發上市保薦核查工作履職盡責不到位,對海通證券(600837.SH)及2名保薦代表人予以通報批評。
2024年來,海通證券在業務合規問題上屢踩紅線。此次被通報批評前,海通證券已被證監會立案,年內投行業務已兩次遭到監管點名。
此外,海通證券已連續兩年凈利潤暴跌,2023年其凈利潤下滑超80%,成為千億市值券商中業績降幅最顯著的公司。
因保薦業務履職盡責不到位被通報批評
2023年6月15日,上交所受理科利德首次公開發行股票並在科創板上市的申請。後因項目撤回,上交所於今年2月終止了科利德的發行上市審核。
在發行上市申請過程中,發行人科利德存在科創屬性指標相關資訊披露不準確、研發人員數量及研發投入金額披露不準確、未充分説明成本核算的準確性等違規行為,相關情況與申報文件披露不一致等情況。
上交所在發行上市審核及現場督導工作中發現,海通證券作為科利德首發上市項目的保薦人,存在保薦核查工作履職盡責不到位的問題:未充分核查發行人科創屬性指標相關資訊;未充分核查研發人員認定依據;未充分核查研發投入金額的準確性;未充分核查成本核算的準確性。
海通證券因首發上市保薦業務履職盡責不到位,分別於2023年6月15日、2024年1月29日被採取監管警示、監管談話的監管措施,並提交了書面整改報告,但未能舉一反三,未切實整改到位。上交所在科利德項目現場督導中仍發現,海通證券在保薦業務內部品質控制方面存在質控、內核意見落實不到位、質控部門現場核查有效性不足的問題。
上交所在5月8日的公告中指出,“海通證券在多個首發保薦業務中履職盡責明顯不到位,投行質控內核部門對盡職調查把關不審慎”,因此對海通證券予以通報批評。
此外,張波、周磊作為海通證券指定的科利德首發上市項目的保薦代表人,存在未充分核查發行人科創屬性指標相關資訊、未充分核查成本核算的準確性的問題,同樣被上交所予以通報批評。
已多次因違規被監管警示
事實上,年初至今海通證券已經多次因合規問題被監管“點名”,這或將削弱市場對海通證券專業能力、合規風控水準的信任度。
2024年4月30日,因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受託管理人未對相關情況分析核查、盡職調查、報告不及時等,海通證券被廣東證監局採取責令改正監管措施。
4月份,因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規,證監會對海通證券進行立案。
1月,海通證券及相關人員因保薦不盡責、擅自改招股書等投行業務違規兩次遭監管處罰,4名保代被通報批評,3名相關負責人被警示。
此前,新“國九條”的頒布再次向市場強調了券商責任:進一步壓實發行人第一責任和仲介機構“看門人”責任,建立仲介機構“黑名單”制度。堅持“申報即擔責”,嚴查欺詐發行等違法違規問題。
數據顯示,我國上市證券公司共43家,從年初至5月的監管實踐看,證監會及各地證監局、滬深交易所、證券業協會、全國股轉公司針對上市證券公司已開出超70張罰單,其中,“內部制度不完善”“未依法履職盡責”成為上市證券公司被罰事由的高頻詞彙。
2023年凈利潤縮水80%
不僅執業品質問題頻出,海通證券業績也出現大幅下降。2023年,海通證券實現營業收入229.53億元,歸母凈利潤10.08億元,分別同比下滑11.54%、84.59%。
今年一季度,其下滑態勢依舊。2024年一季度,海通證券實現營業收入47.62億元,歸母凈利潤9.11億元,分別同比下滑44.11%、62.56%。
回顧海通證券的發展歷程,不難發現其曾經的輝煌和現在的困境形成了鮮明對比。拉長時間線來看,2013-2021年,海通證券的營收水準一直緊跟“券商一哥”中信證券之後,凈利潤排名也從未掉出前四。2021年後,海通證券連收兩年下滑業績,2023年營收僅約2021年的一半多,2023年歸母凈利潤甚至不及2021年的十分之一。
從年報看,2023年海通證券多項業務收入縮水。其中,財富管理、投資銀行、資産管理業務分別實現營收83.15億元、36.31億元和26.49億元,同比減少12.03%、14.8%和14.16%;交易及機構業務營收為-29.24億元,同比減少12.19億元。五大主營業務中,僅融資租賃業務營收同比微增0.63%,為51.22億元。
此外,拖累海通證券全年業績的原因還有境外業務。2023年,海通證券境外業務實現營收7.8億元,同比減少70.24%,毛利率為-766.98%,同比減少621.25個百分點。
(責任編輯:王晨曦)