為保富瑞特裝IPO過會 民族證券員工主動提議行賄孫小波

　　中國網財經1月8日訊(記者 梁冀)中國裁判文書網近日發佈了孫小波受賄刑事判決書。判決書顯示，包括民族證券在內的多家券商涉及向孫小波行賄。

　　2011年4月，擬上市企業張家港富瑞特種裝備股份有限公司為IPO申請能通過發審委會議審核，其保薦機構民族證券陳某于公司上會前一天在北京民族飯店送給孫小波人民幣20萬元，請托其在評審過程中予以關照。

　　孫小波辯護人曾在庭上提出異議，認為在受賄事實中雖有證人證言能夠證明陳某與孫小波一起吃飯並將一手袋交給後者，但證人並未看到手袋內物品；該事實沒有陳某的證言，不能形成完整的證據鏈，因此無法證實孫小波已收到20萬元。

　　判決書顯示，經法庭組織質證，孫小波對收受的錢財予以承認，同時與行賄人證言相吻合，因此法院對辯護意見不予採納。

　　值得注意的是，判決書證人證言顯示，富瑞特裝董事長鄔某是應民族證券人員提議，在公司過會前拿20萬元給券商用於打點發審委委員。2011年6月8日，富瑞特裝登陸創業板。

　　因方正證券與民族證券專項合併，中國網財經記者就此致電了方正證券年報所刊的董秘辦電話，對方表示將向相關部門轉達此事，但隨後另一工作人員表示此號碼為投資者熱線，並稱前一接聽人員為實習生。中國網財經記者隨後向方正證券年報所刊的董秘辦郵箱發出採訪函，但截至發稿尚未收到對方回復。

　　2018年10月，方正證券通過了對全資子公司民族證券的凈資産減資及業務整合方案，民族證券作為方正證券的承銷保薦子公司，將僅保留證券承銷與保薦業務，其他各項業務全部轉移至方正證券，註冊資本由44.87億元減少至8億元。2019年9月，相關變更獲得監管批復。數據顯示，方正證券2019年僅完成龍軟科技一起科創板IPO項目。