創新醫療前董事長等股東收警示函 涉隱瞞資訊及超期未履約

　　中國網財經12月9日訊 證監會浙江監管局近日發佈了關於對陳海軍、陳夏英、杭州昌健投資合夥企業(有限合夥)(以下簡稱為昌健投資)採取出具警示函措施的決定。

　　經查，陳海軍、陳夏英、杭州昌健投資合夥企業(有限合夥)存在以下問題：

　　一、2016年1月13日，陳海軍與浙商創投股份有限公司簽訂《合作協議》，約定陳海軍僅為昌健投資名義上的有限合夥人。陳海軍實際並不持有昌健投資37.5%股權。陳海軍、昌健投資均未及時向創新醫療管理股份有限公司(以下簡稱“創新醫療”或“公司”， 股票代碼：002173)提供相關資訊，導致公司資訊披露不準確。

　　二、公司第五屆董事會2018年第五次臨時會議和2018年第一次臨時股東大會審議通過《關於同意向公司關聯人轉讓相關珍珠資産暨關聯交易的議案》，同意公司向關聯人陳夏英、陳海軍以3.79億元轉讓相關珍珠業務資産。陳夏英、陳海軍申請將原定於2019年6月30日支付的剩餘1.32億元延期至2019年12月15日，2019年第一次臨時股東大會否決上述延期支付的申請。陳夏英、陳海軍存在超期未履行承諾的情形。

　　陳海軍、昌健投資未及時向創新醫療提供相關資訊的行為違反《上市公司資訊披露管理辦法》第四十七條規定。創新醫療時任董事長、總裁、代董秘陳海軍對上市公司臨時報告資訊披露應承擔主要責任。陳夏英、陳海軍作為創新醫療控股股東及一致行動人構成超期未履行承諾。根據《上市公司資訊披露管理辦法》第五十八條、第五十九條、《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規定。浙江監管局決定對陳海軍、陳夏英、昌健投資採取警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《上市公司資訊披露管理辦法》第四十七條：上市公司非公開發行股票時，其控股股東、實際控制人和發行對象應當及時向上市公司提供相關資訊，配合上市公司履行資訊披露義務。

　　《上市公司資訊披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司資訊披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。 上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告資訊披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。 上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條：資訊披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以採取以下監管措施： (一)責令改正； (二)監管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公佈； (五)認定為不適當人選； (六)依法可以採取的其他監管措施。

　　《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條：除因相關法律法規、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，並對承諾相關方採取監管談話、責令公開説明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。

　　以下為原文：

關於對陳海軍、陳夏英、杭州昌健投資合夥企業(有限合夥)採取出具警示函措施的決定

　　陳海軍、陳夏英、杭州昌健投資合夥企業(有限合夥)：

　　近期，我局在日常監管中發現你們存在以下問題：

　　一、2016年1月13日，陳海軍與浙商創投股份有限公司簽訂《合作協議》，約定陳海軍僅為杭州昌健投資合夥企業(有限合夥)(以下簡稱“昌健投資”)名義上的有限合夥人。陳海軍實際並不持有昌健投資37.5%股權。陳海軍、昌健投資均未及時向創新醫療管理股份有限公司(以下簡稱“創新醫療”或“公司”)提供相關資訊，導致公司資訊披露不準確。

　　二、公司第五屆董事會2018年第五次臨時會議和2018年第一次臨時股東大會審議通過《關於同意向公司關聯人轉讓相關珍珠資産暨關聯交易的議案》，同意公司向關聯人陳夏英、陳海軍以3.79億元轉讓相關珍珠業務資産。陳夏英、陳海軍申請將原定於2019年6月30日支付的剩餘1.32億元延期至2019年12月15日，2019年第一次臨時股東大會否決上述延期支付的申請。陳夏英、陳海軍存在超期未履行承諾的情形。

　　陳海軍、昌健投資未及時向創新醫療提供相關資訊的行為違反《上市公司資訊披露管理辦法》第四十七條規定。創新醫療時任董事長、總裁、代董秘陳海軍對上市公司臨時報告資訊披露應承擔主要責任。陳夏英、陳海軍作為創新醫療控股股東及一致行動人構成超期未履行承諾。根據《上市公司資訊披露管理辦法》第五十八條、第五十九條、《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規定。我局決定對你們採取警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你們應充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規範運作意識，認真履行資訊披露義務。同時，你們應當在2019年12月10日前向我局提交書面整改報告，杜絕今後再次發生此類違規行為。

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。