隆基股份澄而不清 所謂“ 568項專利”明細有待披露

　　中國網財經9月9日訊(記者 裏豫 楊濱宇 趙戎) 9月6日，隆基綠能科技股份有限公司(以下簡稱“隆基股份”，601012.SH)發佈“澄清”公告，認為中國網財經當日發出的報道《隆基股份專利迷局：自稱累計獲得568項 事實自持專利僅百餘項》(下簡稱《隆基專利迷局》)所列舉的該公司自稱的專利數量與事實差異巨大、核心專利數量極少等問題與事實不符。

　　遺憾的是，該份“澄清”公告僅僅表示中國網財經的相關報道“與事實不符”，卻不進一步提出“事實”到底是什麼，只是將此前已發佈過的2019年半年報中關於專利的內容重新陳述了一遍——而這正是報道所質疑的地方。

　　一份“澄而不清”的公告，反而讓投資人和公眾陷入更大的疑惑當中，隆基股份的專利究竟數量多少？成色幾何？

　　“568”項專利出處何在？

　　隆基股份2019年半年報顯示，公司累計獲得各類已授權專利568項。但記者通過在國家智慧財産權局官網的中國專利公佈公告查詢系統以及中國及多國專利審查資訊查詢系統獲得的檢索結果，隆基股份(包括“隆基綠能科技股份有限公司”與其曾用名“西安隆基硅材料股份有限公司”)名下累計已獲授權的專利共計110項，其中包含發明專利13項，實用新型95項，外觀設計2項，與半年報顯示數量不符(內容詳見《隆基股份專利迷局》)。

　　針對這部分報道，隆基股份在澄清公告中僅是重復了此前半年報已披露過的內容：截止2019年6月30日，公司及下屬子公司累計已獲授權且尚在有效期內的專利數量568項，其中發明專利 55項，實用新型專利 494 項，外觀設計專利 19 項。並表示以上專利均在國家智慧財産權局網站備案可查，不存在虛報專利數量的情形。

　　但是，我們注意到，隆基股份半年報裏面所顯示的568項授權專利是指隆基綠能科技股份有限公司累計獲得各類授權專利的數量，而不是“澄清”公告裏面説的公司及下屬子公司累計已獲授權且尚在有效期內的專利數量。

　　那麼，隆基股份繞來繞去，這神秘的“568項”專利具體都有哪些呢？研發週期多長、研發費用如何？澄清公告中完全未予披露。

　　隆基股份在“澄清”報告中認為，中國網財經查詢專利數量時的“統計範圍嚴重錯漏”，卻未告知統計範圍錯漏在何處。

　　眾所週知，以專利為核心的智慧財産權對於一家上市公司尤其是科技類上市公司而言，是重要的核心競爭力，也是構成上市公司無形資産的重要組成部分。如無特殊情況，上市公司對此本來就應盡到資訊披露義務，更何況是在已經被公眾媒體質疑的情況下。

　　該公司只有將自稱的“568項”專利的具體情況，包括專利權人名下的具體授權專利數量、專利的申請時間與授權時間、專利目前的法律狀態等資訊，尤其是”澄清”公告裏所説的涵蓋了單晶矽棒、硅片、電池、組件、系統應用各業務領域的核心專利一一列舉出來，才是最合適的“澄清”方式。

　　此前，在中國網財經記者採訪過程中，曾就將其自稱所屬專利數量與查詢結果差異巨大並且有異常增長等問題向隆基股份發問，得到的答覆是：“公司正處於和韓華訴訟的敏感期，不宜接受關於專利方面的採訪……”

　　既然媒體質疑的焦點是在國家智慧財産權局官網依法公佈的公開資訊，那就不會因為什麼“敏感期”而有所變化，為何上市公司不肯正面釋疑？

　　在《隆基股份專利迷局》一文中，記者另一個質疑的重點是：隆基股份2017年年報顯示，公司累計有已授權專利260項。而在2018年年報中，已授權專利數則變為了526項。

　　在2017-2018年短短的一年之間專利數量翻了一倍，而在2018-2019年之間，公司的新增專利數量又驟減，不禁讓人心生疑惑。對此異常情況，隆基股份之前的審計事務所瑞華並未提出任何質疑，剛剛接手的普華永道中天也未提出任何意見；隆基股份在所發的“澄清”公告中同樣完全將其忽略。

　　隆基股份所屬專利含金量存疑

　　本網記者在查詢隆基股份專利問題時， 以國家智慧財産權局中國專利公佈公告系統、中國及多國專利審查資訊查詢系統為主，以歐洲專利局歐洲專利數據庫和智慧財産權業界廣泛使用的商業數據庫為輔，對隆基股份的專利情況進行了檢索和驗證。

　　國家智慧財産權局中國專利公佈公告系統可以按照發明公佈、發明授權、實用新型以及外觀設計四種公佈公告數據進行查詢。數據範圍涵蓋了中國專利公佈公告資訊、實質審查生效、專利權終止、專利權轉移、著錄事項變更等事物數據資訊。

　　國家智慧財産權局中國及多國專利審查資訊查詢系統，可以查詢中國國家智慧財産權局、歐洲專利局、日本特許廳、南韓特許廳、美國專利商標局受理的發明專利審查資訊。

　　歐洲專利局的歐洲專利數據庫是全球最強大的專利數據庫，該專利數據庫包括9000萬件全球專利文獻資訊。記者通過歐洲專利專利數據庫檢索PCT國際專利的法律狀態。

　　商業專利數據庫收錄了112個國家/地區/組織近一億件專利的著錄項目數據和部分PDF格式的專利文獻全文，是目前被企業、大學、科研院所廣泛使用的專利數據庫，我們通過商業數據庫對查詢結果進行補充檢索。

　　隆基股份公告稱，公司已獲授權的568項專利中，涵蓋公司主營産品及未來發展方向高度相關的核心專利數量507項，佔比89.26%。

　　記者通過國家智慧財産權局官網查詢到，截止到2019年8月23日，作為專利權人的隆基綠能股份有限公司僅獲得42項授權專利，其中40項實用新型專利，1項外觀設計專利，無1項發明專利，即使加上隆基綠能科技股份有限公司更名之前的西安隆基硅材料股份有限公司所獲得的授權專利68項，一共也只有110項專利。該檢索結果已通過歐洲專利局專利數據庫和商業數據庫的補充檢索得到驗證。

　　在記者查詢結果中，隆基股份涉及單晶矽材料、工藝類的核心專利極少，而且涉及單晶矽材料的所謂“核心專利”還被專利局駁回了。舉例如下：

　　1、失效的核心專利一：

　　發明名稱“晶體硅及其製備方法”。

　　中國專利號：201610221223. X。

　　以該中國專利作為優先權的PCT專利申請WO2017177553A1。

　　法律狀態：

　　國內專利被駁回，國際專利放棄進入國家階段。

　　2、失效的核心專利二：

　　發明名稱“晶體硅及其製備方法”。

　　中國專利號：201610221586. 3

　　以該中國專利作為優先權的PCT專利申請WO2017177554A1。

　　法律狀態：

　　國內專利被駁回，國際專利放棄進入國家階段。

　　縱觀隆基股份的大部分專利，涉及設備改進的實用新型專利為主，真正具有核心價值的自主智慧財産權專利與其財報中公佈的專利數量相比，乏善可陳。

　　記者在國家智慧財産權局官網上隨機選擇了近期公開的“隆基綠能科技股份有限公司”申請的幾件專利，以驗證是不是如隆基股份聲明的那樣核心專利涵蓋了各業務領域以及産業鏈各環節核心設備和配套裝置。

　　這些實用新型專利的含金量是怎樣的呢？ 不妨試舉一二。

　　記者在一項名為“膠頭及具有該膠頭的出膠設備”的實用新型專利權利要求書中看到，該專利結構是一端進膠，一端出膠，中間是膠腔，出膠口呈喇叭狀。這實際就是一個涂膠的膠槍，市場上比比皆是，屬於現有技術。因為申請的是實用新型專利，而國家智慧財産權局專利局對實用新型專利的審查類似于登記制，只要專利申請文件符合文本要求，一般都會予以專利授權。不用經過實質性審查，便輕易得到授權了。

　　在另一件名為“一種光伏組件流水線設備”的實用新型專利權利要求書中，記者看到對該專利的描述是，生産線上工人在安裝接線盒時需要將上身前傾，腰部向下躬曲，同時雙手前伸進行操作，這種長時間操作，容易造成員工的腰椎、肩關節和肌肉的勞損，本專利的結構可以使光伏組件放置於流水線工作臺面上時，通過立柱上的支撐桿的伸縮，調節工作臺面的傾斜方向和傾斜角度，進而方便工人對光伏組件進行組裝等操作，可以降低工人的勞動強度。

　　事實上，這個工作臺的結構實質類似一個可以調節傾斜角度的課桌或工作臺。

　　還有一件名為“一種可拆卸過濾器”的實用新型專利，包括框架、設置在框架上的卡扣結構、外紗網、底紗網、外網及底網；外網通過卡扣結構固定在框架上、且外網包裹框架側面，外紗網設置於外網和框架側面之間，底網通過卡扣結構設置在框架的一端面、且底網包裹端面，底紗網設置於底網和端面之間。

　　簡而言之，這就是在一個筒體裏面配置紗網當過濾器。已有的太多的過濾器採用這樣的結構了。

　　我們再來看看隆基股份的所謂核心專利。

　　上圖是隆基股份涉及光伏組件的核心發明專利，實質就是由相似電池串組的排列方法而構成的電池單元。這三件發明的技術方案本屬於同一個技術構思，且三件專利申請文件的説明書和附圖幾乎一模一樣。按照《專利法》有關規定，完全可以放在一件專利申請中。然而隆基股份卻把一件專利拆分成三件專利進行申請。

　　PCT進度未解

　　PCT是Patent Cooperation Treaty的簡稱，意為專利合作條約，是專利領域的一項國際合作條約。由世界智慧財産權組織于2004年宣佈的實行的新的專利審批制度，旨在簡化多國獲得專利保護的複雜程式。主要涉及專利申請的提交，檢索與審查，以及該專利包含的技術資訊的傳播合作性與合理性。

　　根據PCT提交一件國際專利申請，申請人可以同時在全世界大多數國家尋求對其發明的保護。在複雜的國際化競爭中，越來越多的企業選擇通過PCT來維護自有智慧財産權在國際範圍內的權利。

　　隆基股份“澄清”公告稱，目前公司已申請的PCT國際專利數量為8項，其中2項已進入國家申請階段。但記者從國家智慧財産權局官網上查詢到，隆基綠能科技股份有限公司名下並無1件PCT國際申請，它的前身西安隆基硅材料股份有限公司名下的4件PCT國際專利申請的有效期屆滿，也就是説這4項國際專利均未進入境外任何一個國家申請專利。列表如下：

　　對此，如果隆基股份繼續再發“澄清”公告，建議其智慧財産權部門對該公司有關國際專利申請的情況加以詳細説明。本網將予以進一步關注。