中國網財經4月26日訊 上交所發佈《中共上海證券交易所黨委關於巡視整改情況的通報》顯示，嚴格執行嚴禁員工及其近親屬買賣股票的規定，對少數進所前本人或近親屬持有股票、進所後因所持股票處於限售、停牌或退市等狀態無法及時清理的員工予以逐一登記，將其本人及近親屬身份資訊輸入市場監察系統動態監控，一旦具備清理條件立即督促清理。關於任職回避制度約束性不強問題的整改，排查員工近親屬在上市公司、基金公司、證券公司等利益相關單位工作情況，摸清底數。

　　以下為通報全文：

　　按照中央統一部署，2015年11月2日至12月25日，中央第七巡視組對上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)黨委開展了專項巡視。2016年2月1日，中央巡視組向上交所黨委反饋了專項巡視意見。根據《中國共産黨巡視工作條例》有關規定，現將巡視整改情況予以公佈。

　　一、深刻認識全面從嚴治黨重要意義，全力以赴抓好巡視整改工作

　　(一)深刻領會全面從嚴治黨的精神實質

　　黨的十八大以來，以習近平同志為總書記的黨中央著眼于新的形勢任務，把全面從嚴治黨納入“四個全面”戰略佈局，把黨風廉政建設和反腐敗鬥爭作為全面從嚴治黨的重要內容，以旗幟鮮明的政治立場、堅強無畏的政治勇氣、堅忍不拔的政治定力，著力解決管黨治黨失之於寬、失之於松、失之於軟的問題，黨風廉政建設和反腐敗鬥爭不斷取得新成效，黨心民心為之一振。結合巡視工作，上交所黨委通過進一步深入學習、討論、思考，加深了對全面從嚴治黨的認識和理解，增強了對全面從嚴治黨的自覺性和緊迫感。我們深刻認識到，在新形勢下，黨面臨著長期執政的考驗、改革開放的考驗、市場經濟的考驗、外部環境的考驗，我們黨只有從嚴要求自己，純潔隊伍，才能肩負起歷史使命，才能戰勝前進道路上的一切艱難險阻，實現中華民族偉大復興的中國夢。因此，全面從嚴治黨，關乎國家和民族的前途命運，是各級黨組織每個共産黨人都應承擔的政治責任。

　　習近平總書記指出，全面從嚴治黨，核心是加強黨的領導，基礎在全面，關鍵在嚴，要害在治，闡明瞭全面從嚴治黨的基本內涵。我們要牢記總書記的指示，把握從嚴治黨的精髓，圍繞加強黨的領導這個根本，解決上交所管黨治黨失之於寬、失之於松、失之於軟的問題，確保上交所的建設和發展始終在黨指引的道路上前進。習近平總書記強調，巡視是國之利器、黨之利器。巡視是黨章賦予的重要職責，是黨內監督的戰略性制度安排，是全面從嚴治黨的重要手段。黨的十八大以來，黨中央高度重視巡視工作，作出了一系列重大決策部署，完善巡視制度，突出巡視重點，堅持懲前毖後、治病救人方針，運用好監督執紀的“四種形態”。實踐證明，中央巡視工作方針完全正確，巡視工作順黨心、合民意，為全面從嚴治黨提供了有力支撐。真心接受巡視、做好巡視整改，是被巡視單位黨組織落實全面從嚴治黨要求的具體體現。我們要以中央巡視為有利契機，深化全面從嚴治黨工作，把黨的紀律和規矩挺在前面，讓紀律成為管黨治黨的尺子、不可逾越的底線。

　　中央巡視組在向上交所黨委反饋專項巡視情況的意見中指出，上交所黨委在一些方面仍存在突出問題，有的還很嚴重。主要體現在：黨的領導弱化，管黨治黨不嚴，“兩個責任”落實不到位；投資和資金使用管理問題較多。對照黨規黨紀，中央巡視組指出的問題使上交所黨員幹部深受教育、深刻警醒。上交所黨委認為，巡視發現的問題，根子在於堅持理想信念不夠、宗旨意識淡薄、發揮黨委的領導核心作用不充分，政績觀出現了偏差。我們要深刻反思問題成因，深入學習黨的十八大及十八屆三中、四中、五中全會和習近平總書記系列重要講話精神，進一步強化主體責任意識，加大黨風廉政建設黨委主體責任和紀委監督責任的落實力度，深入抓好巡視整改工作，層層傳導壓力，強化責任擔當，加強監督檢查，切實鞏固好、運用好、深化好巡視整改成果，切實把全面從嚴治黨責任承擔好、落實好。

　　(二)切實承擔巡視整改的主體責任

　　收到中央巡視組專項巡視反饋意見後，上交所黨委迅速行動，立即召開黨委擴大會，認真學習領會習近平總書記在中央政治局常委會聽取2015年中央第三輪專項巡視情況彙報時的重要講話精神，逐條研究分析中央巡視組專項巡視反饋意見，對照巡視發現問題，剖析問題成因，深入思考謀劃巡視整改工作。

　　一是統一思想認識，增強巡視整改的思想自覺、行動自覺。上交所黨委認為，必須從政治高度看待巡視整改，牢固樹立“整改不力是失職，不抓整改是瀆職”的責任意識，自覺把思想認識和行動統一到中央對金融系統黨風廉政建設和反腐敗鬥爭的形勢判斷上來，將巡視整改作為上交所當前和今後一段時期的頭等大事和首要政治任務來抓緊抓實抓好。要嚴格對照中央巡視組反饋意見，把自己擺進去，主動“對號入座”，主動認領問題。大家一致認為，中央巡視組經過兩個月緊張、艱苦、細心的工作，發現了上交所黨委工作中的一些突出問題，一針見血、切中要害，敲響了警鐘。提出的意見建議，充分反映了中央對上交所的要求，具有很強的針對性和指導性，上交所黨委完全贊成、誠懇接受，要以嚴肅的態度、嚴實的作風、嚴格的標準，不折不扣地將中央巡視組指出的問題和意見建議整改到位、落實到位。

　　在巡視整改階段，以上交所黨委名義印發了巡視反饋意見，要求向全所黨員和員工傳達並組織學習中央巡視組巡視反饋意見。及時召開全所巡視整改動員會，啟動全面整改。召開上交所黨委專題民主生活會，圍繞巡視發現的領導幹部“四風”問題和違反廉潔紀律問題，嚴肅開展批評和自我批評。上交所黨委還多次召開會議，及時傳達學習黨中央、國務院、中央紀委和證監會黨委有關巡視整改工作的新部署新要求，進一步統一思想、深化認識，持續增強政治意識、大局意識、核心意識和看齊意識，以全面從嚴治黨要求統領交易所各項工作。

　　二是強化組織領導，迅速成立巡視整改工作領導小組，研究部署和推動巡視整改工作。在集中整改的兩個月內，所黨委先後召開多次黨委會和專題會，聽取有關巡視整改工作情況彙報，督導整改工作。堅持以問題為導向，對中央巡視組巡視發現問題進行逐項逐條研究，吃透巡視反饋意見，舉一反三、吸取教訓，研究制訂切實可行、有針對性、可操作的整改方案，明確整改任務、整改時限，並建立整改工作臺帳，黨委班子成員對分管範圍整改事項的完成品質、完成時限簽字背書，履行“一崗雙責”。建立健全整改工作機構，設立整改工作領導小組辦公室，加強統籌協調，對全所整改工作進度實行動態跟蹤，對整改工作的重點問題予以重點推動，所內各部門、各下屬機構均明確了整改任務和責任。

　　三是狠抓責任落實，確保件件有著落、事事有回音。中央巡視組向上交所黨委指出了2大類8個方面問題，提出了4個方面意見建議。上交所黨委根據巡視反饋意見，結合證監會黨委交辦的配合整改工作，細化分解出49項整改任務，逐項研究制訂整改措施157條。為確保整改取得紮實成效，上交所黨委要求全所上下把巡視整改工作與業務工作緊密結合起來，堅持兩手抓、兩促進，以思想上認識到位、行動上措施到位、制度上執行到位、責任上追究到位的“四到位”標準檢查整改措施落實情況。強化整改落實保障措施，認真執行巡視整改周例會、週報告制度，整改工作辦公室每週對整改落實工作進展情況進行匯總分析、檢查督導，及時向所黨委整改工作領導小組報告整改情況，對整改措施落實情況實行銷號式管理，完成一項、銷號一項。認真落實巡視整改工作進展情況報告制度。上交所黨委將巡視整改工作主動納入證監會黨委巡視整改的總體工作部署，及時報告進展情況，聽取上級黨委對上交所巡視整改的指導。

　　截止3月30日，上交所黨委提出的157條整改措施中，已落實131條；需在年底前完成整改的其他26條措施，均已制訂推進計劃，將在年底前逐步完成。中央巡視組向所紀委移交的問題線索調查處置工作已經全部按時完成。目前，立案調查3件4人，給予黨紀處分2人，建議上級黨委或其他黨組織追究黨紀責任2人；誡勉談話6人；責令有關人員退賠違規發放補貼、公款購卡、鋪張浪費、超發薪酬等。

　　二、中央巡視組反饋意見整改落實情況

　　(一)關於“黨建工作缺失，政治擔當不夠”的整改

　　1.關於全面從嚴治黨責任意識不強問題的整改

　　一是完善全面從嚴治黨工作機制。成立上交所全面從嚴治黨工作領導小組，由黨委書記擔任領導小組組長，集中精力抓緊抓實上交所全面從嚴治黨工作。積極主動謀劃黨建工作，研究制定《2016年度黨建工作要點》，提出年度21項黨建工作任務，並逐一明確責任部門。二是堅持黨委中心組學習制度。每年初研究制定全年黨委中心組學習計劃，除參加證監會黨委中心組集體學習外，自行組織的黨委中心組學習不少於6次。突出學習重點，重點學習習近平總書記系列重要講話精神，增強黨委班子政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，進一步提高黨委“把方向、謀全局、抓大事”的能力。三是嚴格落實黨風廉政建設責任制。認真落實《上海證券交易所落實黨風廉政建設主體責任實施辦法》，強化“一崗雙責”，堅持將黨風廉政建設工作納入交易所年度重點工作，與業務工作同部署、同落實、同檢查，細化、分解全面從嚴治黨責任內容，將責任落實情況納入黨員領導幹部年終述職述廉考核內容。開展黨風廉政建設責任制檢查，實行黨風廉政建設責任“一票否決”。

　　2.關於黨組織生活流於形式問題的整改

　　一是強化黨員領導幹部的示範作用。認真執行黨委委員“參加一個支部、聯繫一個支部”制度，所黨委委員均要參加所在支部組織生活會，對各支部的組織活動進行指導與監督。二是切實加強基層支部組織建設。完成全所黨支部的換屆選舉工作，配齊配強支部書記和委員，充分發揮黨支部戰鬥堡壘作用。加強黨支部委員培訓，每年黨支部委員集中培訓不少於1次。三是推進支部活動常態化、制度化。修訂《上海證券交易所黨支部工作指引》，提高支部黨建工作規範化水準。健全“三會一課”制度。嚴格黨支部活動會議記錄，統一發放記錄手冊，每半年對記錄情況進行檢查。

　　3.關於黨費管理不到位問題的整改

　　所黨委和各位委員對黨費收繳執行標準偏低等問題進行深刻檢討反思，充分認識到嚴格按規定繳納黨費是黨員的基本義務，是黨員意識和遵守黨章黨規黨紀的重要體現，必須徹底糾正過去存在的黨費繳納標準偏低、收繳記錄不全等問題。一是根據《中國共産黨黨費收繳、使用和管理的規定》等，明確黨費繳納標準。二是落實黨費補繳工作，召開支部書記、委員專題會議進行部署，統一思想、提高認識，增強全體黨員履行黨員義務的自覺性和主動性，目前已按規定補繳完畢。三是進一步規範黨費收繳管理，嚴格落實黨費收繳管理責任制，定期檢查黨費繳納情況，對不履行黨員義務的行為進行嚴肅批評教育直至黨紀處理。

　　4.關於思想政治工作薄弱問題的整改

　　一是認真開展“兩學一做”學習教育活動，提高黨員黨的宗旨意識，堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。二是建立健全思想政治工作制度。將研究思想政治工作納入黨委會重要議事日程，每年召開專題黨委會研究思想政治工作。強化組織保障，將黨性教育納入年度培訓計劃，積極組織開展黨史教育、黨的政策理論學習和黨員模範宣講活動。三是改進思想政治工作方法。開展全所黨員思想動態調研，使思想政治工作更有針對性、有效性。鞏固群眾路線教育實踐活動成果，認真落實《關於建立健全密切聯繫群眾制度的意見》，密切黨委成員與員工的聯繫，主動傾聽員工呼聲。四是加強思想文化建設，制訂實施《2016年群眾文化工作要點》。發揮群團組織作用，努力營造積極向上、幹事創業的良好氛圍，增強組織凝聚力。深入開展創先爭優活動，努力發揮黨員先鋒模範作用。

　　5.關於領導帶頭作用不充分，履職不規範問題的整改

　　一是切實加強“三重一大”配套制度及配套機制建設。在已發佈《〈上海證券交易所貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法〉若干操作問題的解釋》的基礎上，進一步細化“三重一大”範圍標準和決策程式，提高可操作性，建立健全項目管理、財務管理、採購管理等“三重一大”決策配套制度，深入推進群眾參與、專家諮詢、風險評估等決策保障支援機制建設。二是強化“三重一大”決策制度執行力。充分發揮職能部門對“三重一大”決策流程的把關作用，確保應當提交會議集體決策事項嚴格按程式進行。三是充分發揮監事會監督、內部審計監督的作用，對“三重一大”決策過程實施監督和制約，對違反“三重一大”程式、違規決策的嚴肅追責。

　　6.關於監督執紀問責薄弱問題的整改

　　一是加強制度建設。研究制定黨風廉政建設責任制評價辦法，每年組織開展全所黨風廉政建設責任制專項檢查，對責任制落實不力、執行不嚴的嚴肅問責。二是深化警示教育。每年開展全員參與的廉政知識測試，組織新入職員工赴廉政警示教育基地參觀，組織廉政專題講座，增強廉潔自律意識。今年上半年，結合證券監管系統近年來發生的違紀違法和職務犯罪典型案例，以及本次巡視發現的違紀問題，開展專題警示教育。三是加強紀檢監察組織建設。調整充實所紀委委員，將政治素質好、業務能力強、敢擔當、善作為的黨員幹部充實到紀委班子中。制訂加強下屬公司廉政風險防控的實施辦法，建立派駐下屬公司紀檢監察專員制度。四是強化監督執紀問責。對收到的信訪舉報每件必核、分類處置，實踐好運用好監督執紀“四種形態”，堅決糾正近年來監督執紀失之於寬、失之於松、失之於軟的問題。

　　(二)關於“違反中央八項規定精神問題突出”的整改

　　7.關於公務用車超標問題的整改

　　一是堅持即知即改。巡視前，制訂《上海證券交易所公務用車管理辦法》，嚴格領導班子公務用車標準。二是堅持立行立改。巡視期間，對2012年以前購置的超標公務用車全部進行了整改，目前，公務配車全部達標。三是加強公務用車使用管理，嚴格執行公務車使用登記審批制度，防止公車私用等違規行為。

　　8.關於公款購買購物卡、公款旅遊問題的整改

　　一是嚴肅查處違紀行為。立案查處下屬公司違規購買購物卡問題，對負有主要領導責任的3名下屬公司領導分別給予黨內警告處分，責令清退發放的購物卡。立案查處下屬公司在年度用戶大會後組織參會客戶旅遊問題，給予公司主要負責人黨紀處分。二是進一步完善上交所公務接待管理辦法，建立健全下屬公司業務接待和會議管理等制度，加強相關業務招待和會議經費管理，嚴格報銷審批手續，杜絕公款吃喝、公款旅遊、公款購卡等違規行為。三是牢固樹立艱苦奮鬥、勤儉辦所意識，嚴格控制“三公經費”支出。經持續整改，上交所“三公”經費支出逐年下降，2015年底比2012年底下降了81%。

　　9.關於濫發獎金、補貼問題的整改

　　一是巡視前自查自糾，對濫發獎金補貼問題進行認真清理，及時剎車，全面停止違規發放有關參會補貼和工作補貼。二是巡視整改期間持續整改，對違規發放的會議補貼予以全額清退，有關當事人作出深刻檢討。三是嚴格執行有關薪酬管理制度，切實加強薪酬預算和決算管理，防止超標準、超範圍發放獎金補貼。四是進一步完善紀檢、財務、審計等部門的聯動監督機制，定期開展專項檢查，嚴肅查處糾正違反財務制度規定和財經紀律的行為。

　　10.關於因公出國(境)管理不嚴問題的整改

　　一是進一步完善《因公出國(境)管理辦法》，嚴格因公出國(境)審批許可權，嚴格控制出國(境)團組和出國(境)人數。二是嚴格執行出訪人員資訊、出訪執行情況以及出訪報告所內公示制度，強化群眾監督。三是嚴格費用預算審核和報銷管理，強化事後監督檢查。四是嚴肅糾正違規報銷個人參觀等費用問題，巡視前通過嚴肅自查自糾，有關當事人已經全額退賠違規報銷費用。

　　11.關於鋪張浪費問題的整改

　　一是認真核查2013年1月舉辦年度總結表彰大會過程中存在的違規問題，責令有關分管領導作出深刻檢討，並予以問責。二是認真整改異地交流任職幹部週轉用房閒置問題，成立資産處置小組，對閒置房産予以掛牌轉讓。三是進一步加大高爾夫球卡處置力度。巡視前已清理4張，其餘11張進行了封存。巡視整改期間，成立專項處置小組，按照分類處置、全面清理原則，認真推進清理工作。目前，5張球卡已登出；2張球卡正在簽署轉讓合同；2張球卡將等待停業球場相關訴訟結果進行清理；另2張球卡繼續尋找合適買家。四是深入開展“四風”問題整治“回頭看”活動，所領導班子成員和中層幹部對貫徹落實中央八項規定精神、反“四風”等情況進行深入查擺、自查自糾，嚴防“四風”問題反彈回潮。

　　(三)關於“廉政風險防控不力，違規問題時有發生”的整改

　　12.關於違規持有股票問題的整改

　　一是嚴格執行嚴禁員工及其近親屬買賣股票的規定，加強監督檢查，發現違規行為嚴肅處理。二是對少數進所前本人或近親屬持有股票、進所後因所持股票處於限售、停牌或退市等狀態無法及時清理的員工予以逐一登記，將其本人及近親屬身份資訊輸入市場監察系統動態監控，一旦具備清理條件立即督促清理。

　　13.關於任職回避制度約束性不強問題的整改

　　一是認真核實全部中層幹部個人事項材料，排查員工近親屬在上市公司、基金公司、證券公司等利益相關單位工作情況，摸清底數，分析評估利益衝突情況。二是制定《上海證券交易所員工任職回避和公務回避規定(試行)》，明確作出“上交所工作人員的配偶、子女及其配偶，在監管對象任職，與上交所工作人員構成直接監管對應關係的，應對上交所工作人員崗位進行調整”等硬性規定，切實防範利益輸送、利益交換等廉政風險。三是嚴格執行幹部個人有關事項報告制度，對近親屬在監管對象任職的，提拔時從嚴審核把關，在年度述職述廉報告中予以説明，瞞報、不報有關事項的予以嚴肅處理。

　　14.關於變相收費問題的整改

　　對下屬公司違規收費問題予以嚴肅糾正，責令立即停止相關收費行為。今年3月起，相關費用已不再收取，有關市場服務的成本全部由上交所承擔。

　　(四)關於“幹部選拔任用工作不夠規範”的整改

　　15.關於違規提拔幹部問題的整改

　　一是嚴格落實黨管幹部原則。上交所黨委認真學習《幹部選拔任用工作條例》，研究符合上交所實際情況的選人、用人機制，把黨管幹部原則貫穿于幹部選拔任用全過程，發揮黨委在幹部選拔任用中的領導地位和主體作用。二是嚴格執行幹部管理及選拔任用相關制度。進一步規範選人用人程式，嚴把動議關、考察關、程式關，強化各級領導班子、一把手、分管領導和人事(組織)部門的選人用人把關責任，不折不扣地執行選人用人的硬條件、硬標準。三是持續加大幹部選拔任用力度，及時補充中層和中層後備幹部，加強幹部梯隊建設，為上交所發展提供人才支撐。四是深刻檢討幹部選拔任用工作規範性不夠、制度執行不嚴的問題，對人事(組織)部門負責人進行談話提醒，分管領導在黨委專題民主生活會上作出深刻檢討。

　　16.關於有的幹部違規享受待遇問題的整改

　　一是糾正2名部門副總監的總監級待遇，做到職務與待遇一致。二是修訂完善《中層(後備)幹部管理暫行辦法》，進一步提高幹部待遇管理的制度化和規範化水準。

　　(五)關於“投資和資金使用管理問題較多”的整改

　　17.關於重大建設項目管控不嚴問題的整改

　　一是認真核實在建重大項目投資變更決策和審批過程，深刻吸取重大建設方案前瞻性不夠、需求考慮不週到、規劃論證不充分等導致建設方案多次變更的教訓，進一步提高重大決策的科學化水準。二是完善重大建設項目管理制度，研究制定《基本建設項目管理辦法》、《項目變更及投資控制實施細則》等規定，對建設項目實行全過程、全流程、全環節嚴格管控。三是加強在建項目投資管控力度，嚴格執行項目投資變更流程和程式，杜絕不合理投資變更，防止超預算建設行為。

　　18.關於物資採購違規行為時有發生問題的整改

　　一是進一步完善採購管理制度，堵塞制度漏洞。巡視整改期間，修訂了《採購管理辦法》，進一步完善採購方式，切實提高單一來源採購規定的可操作性。增加單一來源採購項目的事前論證和審核環節，杜絕不合理單一來源採購情形的發生。研究制訂單一來源採購清單，嚴格清單管理，杜絕隨意增加清單內容，壓縮主辦部門選擇空間。二是優化續簽合同辦理機制，發揮採購管理部門的提醒、催辦作用，減少“事中合同”。優化採購服務，增強工作前瞻性，使採購管理更加適應上交所業務發展需要。三是嚴格落實責任，強化制度執行。組織有關業務部門認真學習採購管理制度，切實提高主辦部門按章辦事的自覺性。嚴格執行採購審批管理制度，增強採購工作小組獨立性，強化制度的剛性約束，嚴肅責任追究。完善項目公示制度，發揮群眾監督作用。強化稽核檢查，發揮內部審計部門對採購工作流程合規性的審計監督作用。

　　19.關於大額資金存放不規範問題的整改

　　為切實加強上交所及下屬單位大額資金管理，巡視整改期間，上交所研究制定了加強大額資金管理的具體措施，今年年底前將逐步落實到位。針對大額資金存管工作存在的問題，上交所黨委責令財務部門負責人深刻檢查，要求深刻反思、吸取教訓，進一步完善大額資金管理制度規定，嚴格執行大額資金公開詢價等制度，在確保資金安全的前提下，提高資金收益率。

　　20.關於投資決策隨意性大問題的整改

　　一是研究制定《股權投資管理辦法》，對股權投資行為的論證、投資、監管及清算等各環節實行嚴格管理，並明確了股權投資歸口管理部門。二是對1家虧損的參股公司啟動股權調整程式，妥善解決投資虧損問題。三是積極採取補救措施，充分發揮閒置項目的資源功能。2014年，已將針對固定收益平臺採購的硬體設備復用於滬港通項目；針對固定收益平臺投入的開發活動，已形成多個技術産品模組，其中一部分已用於現有固定收益平臺，一部分即將應用於期權交易平臺。責成業務部門認真吸取系統和設備閒置的教訓，加強項目開發的前瞻性和可行性研究，完善相關技術論證制度，促進提高創新項目開發的效率與成功率。

　　三、堅持全面從嚴治黨，鞏固深化用好巡視成果

　　通過接受中央巡視和對巡視問題的全面整改，上交所黨委深刻認識到自身存在的問題。解決問題需要保持定力、鍥而不捨、動真碰硬、久久為功。下一步，上交所黨委將在現有整改工作基礎上，繼續保持抓鐵有痕、踏石留印的勁頭，落實各項整改措施，鞏固深化用好巡視成果，推進長效機制建設。著力抓好以下工作：

　　(一)堅決貫徹落實全面從嚴治黨要求

　　上交所作為我國證券交易系統的主要運營者之一，承擔著證券交易監管、服務和市場創新發展的重任，上交所黨委肩負著貫徹落實中央關於加快發展多層次資本市場的決策部署的重要使命。要深入學習領會黨的十八大及十八屆中央歷次全會精神和習近平總書記系列重要講話精神，堅決貫徹十八屆中央紀委歷次全會部署，充分發揮黨委在上交所各項工作中的核心作用，增強履行全面從嚴治黨主體責任的自覺性和堅定性。增強黨委班子政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，自覺維護中央權威，做政治上的明白人。深入研究新形勢下上交所黨建工作，提升黨的建設的針對性和有效性，切實解決重業務輕黨建問題。深入組織開展“兩學一做”學習教育活動，帶頭增強黨章黨規黨紀意識，堅決把守紀律、講規矩要求落到實處，確保政令暢通、令行禁止。堅持和發揚民主集中制，嚴格落實“三重一大”決策制度，提升決策規範化、科學化水準。

　　(二)深化落實黨風廉政建設“兩個責任”

　　深化落實黨風廉政建設責任制，切實把“兩個責任”扛在肩上、抓在手上、放在心上。落實黨委書記的黨風廉政建設第一責任人責任和班子其他成員的分管責任，細化分解責任，層層傳導壓力、層層壓實責任。堅持把黨風廉政建設納入經營管理目標，與業務工作同部署、同落實、同考核，定期開展黨風廉政建設責任制全面檢查，對落實責任不力的嚴肅追責問責。加強黨員隊伍建設和管理，加強黨員思想教育，把紀律和規矩挺在前面，堅持抓早抓小，對黨員幹部身上存在的苗頭性、傾向性問題早發現、早提醒，堅持運用批評和自我批評的思想武器，使“紅紅臉、出出汗”成為黨內生活和幹部管理的常態。強化監督執紀問責，聚焦“三公”經費支出、履職待遇、文風會風等重點領域，經常“回頭看”，強化自查自糾，嚴肅查處違反中央八項規定精神的行為，狠抓作風建設，防止“四風”問題反彈回潮。

　　(三)進一步加強權力運作監督制約

　　推進監管轉型，確保市場公開透明，壓縮監管自由裁量空間。持續推動監管程式和標準統一，加大監管過程、監管措施、監管結果公開力度，進一步促進上市公司資訊披露由事前審核向事後監管轉變，規範監管人員履職，儘量減少和規範監管人員的自由裁量權；進一步規範市場監察行為，明確市場異常交易行為認定標準，適時發佈證券交易實時監控相關業務指引，提高監管透明度；完善市場紀律處分委員會工作機制和審核程式，實行查、審分離，增強紀律處分委員會的權威性和獨立性，保障公正執紀；加強上交所有關上市、交易、監管等制度規則梳理，按照行政審批制度改革的總體要求，規範和清理自律監管“類”權力，明確權力清單、責任清單；加大業務規則公開徵求意見的力度，擴大徵求意見的對象和範圍；規範和強化敏感資訊數據管理，嚴格許可權控制，防止敏感資訊洩露和不當使用。建立健全防止利益衝突的制度和機制，強化業務操作電子留痕和檢查，分步驟對長期在重要崗位工作的人員進行輪崗，建立健全任職回避、公務回避等制度，嚴肅查處利用監管權力謀取利益的行為。

　　(四)著力建設忠誠乾淨擔當的監管隊伍

　　充分發揮黨委在幹部選拔任用中的核心作用，認真落實幹部選拔任用條例，把黨管幹部原則貫穿于幹部選拔任用全過程，研究符合上交所實際情況的選人、用人機制，為想幹事、能幹事、敢擔當、善作為的優秀人才脫穎而出創造條件。嚴格執行幹部管理及選拔任用相關制度，嚴格規範選人用人程式，嚴把動議關、考察關、程式關，強化各級領導班子、一把手、分管領導和人事(組織)部門的選人用人把關責任，強化所紀委的監督責任。實行幹部提拔全過程紀實，落實幹部選拔任用工作倒查機制。加大幹部選拔任用力度，著力解決幹部儲備和梯隊建設不足、中層幹部短缺的問題，為上交所發展提供人才支撐。

　　(五)不斷鞏固和深化巡視整改成果

　　著力推進制度建設，加強內部管理制度、市場規則的評估和梳理，及時補短板、堵漏洞，根據新情況、新問題，不斷完善和優化制度規則，扎牢扎密制度籠子，使蓄意違規違紀者無機可乘、無縫可鑽。強化制度執行情況檢查考核，堅決查處有章不依、有規不循、有紀不遵的行為，增強制度的剛性約束，確保制度權威，把講紀律守規矩貫徹落實到上交所各項工作環節。牢牢把握巡視整改契機，認真總結巡視整改工作的好經驗、好做法，舉一反三、觸類旁通，以整改促改革、以改革促發展，推動上交所各項工作再上新臺階。深入學習貫徹落實中央“十三五”規劃建議、中央經濟工作和金融工作方針，牢固樹立創新、協調、綠色、開放、共用的發展理念，將落實全面從嚴治黨責任與推進上交所改革創新發展結合起來，積極推進多層次資本市場建設，顯著提升服務國民經濟轉型升級的能力和水準。堅決貫徹落實中央完善金融監管體制和改革國有金融機構管理體制的決策部署，恪盡職守、守土有責，加強監管、加強風控，切實維護市場穩定運作，堅決守住不發生區域性、系統性風險的底線，防範化解金融風險，為加快形成融資功能完備、基礎制度紮實、市場監管有效、投資者權益得到充分保護的股票市場做出新貢獻。

　　歡迎廣大幹部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯繫方式：電話021-68827799；通訊地址：上海市浦東南路528號上海證券交易所紀檢監察辦公室；郵遞區號：200120；電子郵件：Ljcyjd@sse.com.cn。

　　中共上海證券交易所黨委

　　2016年4月26日