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期貨公司監管辦法出爐 準入門檻降低外資可參股

  • 發佈時間:2014-11-01 08:06:00  來源:中國經濟網  作者:朱寶琛  責任編輯:張少雷

  證監會日前發佈了《期貨公司監督管理辦法》,並自發佈之日起實施。根據市場意見,證監會對《辦法》主要做了五方面的修改,包括刪除股東條件中關於持續經營時間和盈利的要求,進一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門檻。

  證監會新聞發言人鄧舸介紹,《辦法》主要包括九方面的內容:一是落實簡政放權要求,貫徹監管轉型精神。《辦法》對行政審批項目取消及下放的相關內容作出規定,明確期貨公司需審批的股權變更事項以及部分已取消審批事項的備案要求。

  二是降低準入門檻,優化期貨公司股東條件。將期貨公司股東範圍由中國法人擴大到單位和自然人;明確自然人股東資格條件,優化非自然人股東的資格條件。

  三是完善期貨公司業務範圍。將期貨公司可從事的業務劃分為公司成立即可從事的業務、需經核準業務、需登記備案業務以及經批准可以從事的其他業務等四個層次,併為未來牌照管理和混業經營預留空間。

  四是明確期貨公司多元化經營的相關要求。明確風險隔離和利益衝突防範方面要求,並對期貨公司業務部門及崗位設置要求作出調整。

  五是完善監管制度,著力維護投資者合法權益。《辦法》加強了對於期貨公司的事中事後監管,完善並豐富相關監管手段,強化投資者教育和保護制度以及交易風險控制要求。

  六是強化期貨公司資訊披露義務。《辦法》調整了期貨公司股東的告知要求;完善期貨公司對股東的報告要求,明確期貨公司的資訊披露範圍。

  七是完善期貨公司監管措施與法律責任。《辦法》加大對違法違規行為的懲處力度,對監管措施及法律責任的相關條款進行了細化和完善。

  八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易做出相應制度安排。如放寬對於客戶開立期貨賬戶的限制,為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。

  九是明確期貨公司引進境外股東和設立境外機構的相關規定。《辦法》落實了我國對外開放的有關承諾,明確外資可以參股期貨公司;明確期貨公司設立、收購或者參股境外期貨類經營機構的基本要求。

  鄧舸介紹,《辦法》自2014年8月29日起公開徵求意見一個月,截至9月28日,證監會共收到12條書面反饋意見,總體來看,社會各界對《辦法》普遍認可,認為《辦法》落實了新國九條關於提高證券期貨服務業競爭力的有關意見,體現了功能監管及適度監管的理念,有利於提升期貨公司服務能力和國際競爭力。

  鄧舸同時介紹,根據市場意見,證監會對《辦法》主要作了五方面的修改:一是從有利於股權激勵的角度考慮,刪除股東條件中關於持續經營時間和盈利的要求,進一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門檻。

  二是與證券公司設立分支機構的審批主體保持統一,將期貨公司設立分支機構的審批主體由“擬設立分支機構所在地中國證監會派出機構”調整為“公司所在地中國證監會派出機構”。

  三是鋻於證券、基金、期貨公司的資管業務統一適用《私募投資基金監督管理暫行辦法》,在《辦法》中取消資産管理業務的核準,將其調整為依法登記備案的事項,以與該辦法相關規定保持一致。

  四是擴大期貨公司可參與的交易場所範圍,允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關業務。

  五是鋻於部分規範性文件的相關規定已不適應監管實際或是在《辦法》中已有新的規定,我們對其予以廢止,並將其中需做保留的部分在《辦法》做了規定。如《辦法》已對外資參股期貨公司作出統一規定,證監會廢止了《關於香港、澳門服務提供者參股期貨經紀公司有關問題的通知》。

  此外,鄧舸表示,對於個別要求放鬆監管的建議,為避免監管套利所以本次修改沒有吸收。還有的意見因為超出上位法的規定,證監會也沒有吸收採納。

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