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證監會立案後首例昭雪 明星基金經理郭鵬飛復職

  • 發佈時間:2014-08-28 02:38:17  來源:中國經濟網  作者:朱景鋒  責任編輯:田燕

  被調查的基金經理並不一定都有問題。在調查一年多後,證監會昨日向華寶興業基金下發結案通知,認定因涉嫌盛運股份內幕交易被調查的華寶興業基金經理郭鵬飛違法事實不成立,華寶興業基金也于昨日起恢復郭鵬飛的基金經理職務。這也是被立案調查基金經理首次被證清白。

  華寶興業基金昨日發佈的臨時公告顯示,8月27日華寶興業基金收到中國證監會行政處罰委員會結案通知書。該通知書稱“2013年5月,我會對華寶興業基金管理有限公司涉嫌內幕交易安徽盛運機械股份有限公司股票行為立案稽查。經審理,華寶興業基金內幕交易安徽盛運機械股份有限公司股票的涉案違法事實不成立,我會決定本案結案”。

  依據該結案通知,華寶興業基金決定即日起恢復郭鵬飛的華寶興業新興産業股票型證券投資基金和華寶興業寶康靈活配置證券投資基金的基金經理職務。

  郭鵬飛是在去年6月被證監會立案調查的,根據華寶興業基金相關公告,去年 6月28日證監會上海稽查局向華寶興業基金送達調查通知書。稱“因調查需要,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我會決定對你司所管理的基金在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關行為進行立案調查”。

  華寶興業基金錶示,該調查通知書所涉及的基金和行為為新興産業基金于2011年2月期間的交易行為,該交易行為對該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調查,公司隨即暫停郭鵬飛的基金經理職務,由公司具有基金經理任職資格的其他基金經理代理。

  在去年7月19日證監會新聞發佈會上,證監會也表示“2012年9月下旬,上海證監局基金處在對華寶興業基金管理有限公司日常檢查中,發現公司管理的新興産業基金及相關人員存在內幕交易嫌疑。2013年5月28日,我會予以立案稽查”。但經過一年多的調查,郭鵬飛最終被認定在盛運股份交易中不存在違法行為。

  公開資料顯示,郭鵬飛算是華寶興業資歷頗深的基金經理,他2004年2月加入華寶興業任研究部行業分析師,2007年9月任研究部副總經理,2009年3月至2010年6月任研究部總經理,2010年6月起任華寶興業寶康靈活配置基金經理。2010年12月7日華寶興業新興産業基金成立,郭鵬飛擔任基金經理,直到去年被立案調查被暫停職務。

  季報顯示,在2011年一季度的建倉期內,華寶興業新興産業基金大舉建倉創業板公司盛運股份,一季末持股近155萬股。就是這一期間的交易涉嫌違法被證監會調查。

  天相投顧統計顯示,華寶興業新興産業基金在郭鵬飛管理期間業績優異,從成立到2013年6月底,該基金單位凈值增長率達21.57%,區間收益在所有偏股基金中排名第一,而同期偏股基金平均下跌17%。在2012年該基金以20.09%的收益率排名偏股基金第九名,2013年上半年以33.26%的收益率排名第二,成長股投資能力突出。

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