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證監會回應萬家基金子公司資金被挪用事件

  • 發佈時間:2014-08-23 07:08:00  來源:中國經濟網  作者:佚名  責任編輯:田燕

  針對近期媒體報道的萬家基金子公司資金被挪用一事,證監會新聞發言人張曉軍指出,證監會已要求相關公司制定完善應急處置方案,積極採取資産保全措施,妥善做好項目風險處置,按規定適時做好資訊披露和投資者溝通工作,切實維護投資者合法權益。

  據悉,萬家共贏景泰基金1至4號專項資産管理計劃將委託資金9.699億元投資于深圳景泰一期投資基金合夥企業(下稱“景泰合夥”)。

  景泰合夥的普通合夥人深圳景泰基金管理有限公司違反合夥協議約定向其關聯方轉出上述資金,萬家共贏資産管理有限公司已向公安機關報案,公安機關凍結了深圳景泰及其關聯方相關賬戶和資産。

  此事反映了部分基金子公司因高速發展帶來風控乏力、投資能力薄弱等問題,就個別子公司出現違規問題和産品兌付情況,張曉軍表示,針對這些違規事件和風險事件,證監會已建立“動態監測、風險判斷、現場檢查、追究責任”的監管體系。基金業協會負責産品備案和風險監測。

  證監會對相關問題的風險進行初步判斷,對可能涉及違法違規、損害投資者利益的事件,組織證監局進行現場檢查;證監局根據核查情況,對違規機構和個人採取行政監管措施;對情節嚴重的或涉嫌犯罪的,將案件移送稽查部門、司法機關處理。

  據悉,8月4日至8日,證監會組織相關證監局、基金業協會聯合對部分基金子公司進行以防範利益輸送為重點的專項現場檢查。此外,各證監局將結合轄區內産品或公司合規問題和風險事件情況,繼續開展子公司專項現場檢查,通過強化現場檢查、追責問責的力度,促進各自轄區子公司提升合規運作水準和風險管理能力。

  張曉軍表示,根據近期現場檢查情況,證監會將對違規公司及其負責人採取行政監管措施,對涉及的違法行為移送稽查局處理。

  此外,就“匯添富基金旗下一隻基金有望成為內地基金業首只主動申請退市的公募基金”的説法,張曉軍表示,按照《證券投資基金法》第48條規定,基金份額持有人大會有權決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同,同時,按照《證券投資基金法》第81條規定,基金份額持有人大會決定終止的,基金合同終止。

  證監會新發佈的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》也明確了基金轉換運作方式、與其他基金合併的程式,並建立了由基金份額持有人大會決議小基金解決方案的制度。

  張曉軍指出,匯添富基金管理公司通過召開持有人大會提前終止基金合同,符合現行法律法規的規定。證監會支援業界在現行法律法規規定及基金合同約定框架下,自主探索多元化、市場化的基金産品退出機制,以進一步提升資源配置效率,更好為基金持有人創造價值。此過程中,須始終遵循保護基金份額持有人權益的原則,確保産品平穩有序退出。

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