大有期貨一高管偽造學歷吃警示函 為現代投資子公司

　　中國證監會網站4月22日公佈的湖南證監局行政監管措施決定書(〔2020〕17號)顯示，經查，大有期貨有限公司于 2018年2月向湖南證監局提交的高管任職備案材料中，周磊的大學本科學歷無法查證，周磊本人也承認該學歷係偽造，備案資訊存在虛假記載。

　　上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第一百條的相關規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，湖南證監局決定對周磊採取出具警示函監管措施。

　　天眼查資料顯示，大有期貨有限公司原為湖南大有期貨經紀有限責任公司。公司是經中國證券監督管理委員會批准，湖南省工商行政管理局註冊的大型專業期貨公司，現代投資股份有限公(000900)全資控股子公司。2008年2月15日，公司獲得金融期貨經紀業務資格。 2011年9-月14日，公司獲得期貨投資諮詢業務資格。

　　現代投資股份有限公司(簡稱“現代投資”，000900.SZ)全資持股大有期貨有限公司。現代投資股份有限公司成立於1993年5月28日，由湖南省高速公路建設開發總公司等五家發起人共同出資組建，歷經了“湖南長永公路股份有限公司”、“湖南長永高速公路股份有限公司”、“現代投資股份有限公司”名稱變更。公司主營業務為高等級公路的養護維修和收費經營，是湖南省交通系統唯一一家上市公司。

　　《期貨公司監督管理辦法》第一百條規定：中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料：

　　(一)期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；

　　(二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人；

　　(三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業；

　　(四)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資産評估機構等仲介服務機構。

　　報送、提供或者披露的資料、資訊應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其採取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

　　 以下為原文：

　　關於對周磊採取出具警示函監管措施的決定

　　行政監管措施決定書【2020】17號

　　[2020]17號

　　關於對周磊採取出具警示函監管措施的決定

　　周磊：

　　經查，大有期貨有限公司于 2018年2月向我局提交的高管任職備案材料中，你的大學本科學歷無法查證，你本人也承認該學歷係偽造，備案資訊存在虛假記載。

　　上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)第一百條的相關規定。根據《管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你採取出具警示函監管措施。

　　如對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

　　湖南證監局

　　2020年4月17日