中國網財經4月18日訊 日前,中國證券投資基金業協會發佈的一則紀律處分決定書顯示,佰仕信(上海)股權投資基金管理有限公司(以下簡稱“佰仕信”)被取消會員資格,並撤銷其管理人登記。
中國證券投資基金業協會〔2024〕65號記錄處分決定書顯示,佰仕信存在以下違規行為:
一是不配合協會自律檢查。2023年2月、3月,協會向佰仕信先後兩次發送核查通知,機構提供的情況説明不完整、不準確。此外,協會與佰仕信在協會登記的高級管理人員多次聯繫,均未取得有效反饋。佰仕信與相關高級管理人員未充分配合協會開展自律檢查,違反了《中國證券投資基金業協會自律檢查規則(試行)》第二十五條的規定。
二是不符合私募基金管理人登記要求。目前,佰仕信已無在職員工、也無經營場所,已不具備正常經營展業能力。以上行為違反了《私募基金管理人登記須知》第二條、第三條的規定。
此外,根據監管部門作出的行政監管措施,佰仕信2015年存在未妥善保存私募基金産品相關資料的違規行為,2017年存在未核實被投企業註冊資金實繳情況、未盡私募基金管理人謹慎勤勉義務的違規行為。
紀律處分決定書顯示,根據《基金法》第一百一十一條第三項,《私募基金監管辦法》第二十九條,《協會章程》第六條第三項,《會員管理辦法》第二十九條,《實施辦法》第八條的規定,協會決定作出以下紀律處分:取消佰仕信會員資格,撤銷其管理人登記。
(責任編輯:王晨曦)