證監會發佈規則指引 嚴把“關鍵少數”任職備案關口

　　中國證監會12月20日發佈《監管規則適用指引——機構類第4號》(下稱“指引”)，對《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(下稱“管理辦法”)的有關規定進行解釋和細化。指引明確，證券基金經營機構擬任董事長、總經理應當從事證券、基金或者金融工作3年以上，且至少1人具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金工作經歷。

　　2022年4月實施的管理辦法，對擬任證券基金經營機構董事、監事和高級管理人員的基本條件和備案程式作了規定。為準確理解與適用管理辦法，指引就人員資質條件、任職備案等事項明確如下：

　　指引進一步明確對證券基金經營機構董事長、總經理的基本條件要求，強化“關鍵少數”的專業勝任能力。該文件要求，擬任董事長、總經理應當從事證券、基金或者金融工作3年以上，且至少1人具備3年以上與擬任職務相關的證券、基金工作經歷。該要求適用於指引發佈後擬任董事長、總經理的人員。

　　同時，指引強化經營機構審慎考察擬聘任董事長、高級管理人員是否符合任職條件的義務，明確證券基金經營機構如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，應當事前與證監會相關派出機構進行溝通。

　　證券基金經營機構未作審慎考察、與派出機構溝通，任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的，證監會及相關派出機構按照管理辦法的相關規定，對證券基金經營機構及相關責任人員從重採取行政監管措施。

　　下一步，證監會將督促證券基金經營機構加強人員聘任管理，切實把好“關鍵少數”任職備案關口，並加大對證券基金經營機構人員管理的監管執法力度，從嚴處理違法違規行為。