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聽信券商薦股巨虧討説法 營業部被要求給予補償

  • 發佈時間:2015-03-06 07:25:45  來源:金陵晚報  作者:佚名  責任編輯:劉小菲

  聽信券商客戶經理的薦股導致巨虧,這讓股民王先生鬱悶不已。王先生向證券公司討要説法,卻遭到拒絕。證券公司認為,客戶經理給客戶發送的短信只是一種操作建議,而賬戶實際操作權仍由客戶自己掌握,因此,拒絕賠償。一怒之下,王先生向監管部門投訴。

  經過江蘇省證券行業協會調解員的調解,雙方最終達成了和解。協會相關人士提醒證券公司,謹慎向客戶推薦股票。股民也應該有自己的判斷力,不要隨便聽信他人建議買賣股票。

  聽信客戶經理建議買股致虧損

  王先生是個老股民,他相信,術業有專攻,證券公司的理財經理都是專業人士,推薦的股票一定是經過調查及分析的。當客戶經理短信推薦股票時,王先生想都沒想就滿倉買入。

  不久,王先生滿倉買入的股票就日漸縮水,大幅下跌,這讓王先生傻了眼。

  因為是根據證券公司客戶經理的推薦才買入的股票,所以,王先生要求客戶經理賠償其經濟損失。不過,客戶經理認為,給客戶發送的短信只是一種操作建議,而賬戶實際操作權仍由客戶自己掌握,因此拒絕賠償。

  客戶經理沒有薦股資格存瑕疵

  雙方爭執不下,王先生便向上級監管部門投訴。經過監管部門的處理及認定,該營業部不具備投資諮詢執業資格的工作人員曾向客戶推薦過股票,營業部在處理客戶投訴過程中也存在不當之處。

  糾紛雙方當事人對基本事實達成一致,但糾紛雙方在賠償金額及給付方式上存在爭議,故始終不能達成和解。

  記者了解到,王先生認為,是因為聽信了證券公司客戶經理的薦股而造成了損失,證券公司應該賠償其全部損失,但證券公司表示不能接受。

  雙方各讓一步給予股民補償

  江蘇省證券行業協會委託其轄區內調解員擔任此糾紛調解員,並進行了兩次現場調解。

  調解員認為,雖然營業部客戶經理髮出了短信,但僅是對賬戶操作的一種建議,賬戶實際操作權由申請人掌握;另一方面,營業部在為客戶服務的過程中,行為確實存在一定瑕疵,比如非投資顧問提供交易操作建議等;解決問題的程式以及方式亦有不當之處。調解員依據其專業的法律知識和訴訟代理工作經驗,認為申請人如果通過法院訴訟索賠,按現有法律規定,最終判決結果與其預期可能相差甚遠。

  於是,調解員建議雙方求同存異、各讓一步,申請人降低索賠額度,營業部能在財務制度允許的情況下,儘量給予申請人補償。此外,江蘇省證券行業協會還向證券營業部提出了整改建議,要求其吸取教訓,加強對投資諮詢業務的管理。

 

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