聽信券商薦股巨虧討説法 營業部被要求給予補償
- 發佈時間：2015-03-06 07:25:45 來源：金陵晚報 責任編輯：劉小菲
聽信券商客戶經理的薦股導致巨虧，這讓股民王先生鬱悶不已。王先生向證券公司討要説法，卻遭到拒絕。證券公司認為，客戶經理給客戶發送的短信只是一種操作建議，而賬戶實際操作權仍由客戶自己掌握，因此，拒絕賠償。一怒之下，王先生向監管部門投訴。
經過江蘇省證券行業協會調解員的調解，雙方最終達成了和解。協會相關人士提醒證券公司，謹慎向客戶推薦股票。股民也應該有自己的判斷力，不要隨便聽信他人建議買賣股票。
聽信客戶經理建議買股致虧損
王先生是個老股民，他相信，術業有專攻，證券公司的理財經理都是專業人士，推薦的股票一定是經過調查及分析的。當客戶經理短信推薦股票時，王先生想都沒想就滿倉買入。
不久，王先生滿倉買入的股票就日漸縮水，大幅下跌，這讓王先生傻了眼。
因為是根據證券公司客戶經理的推薦才買入的股票，所以，王先生要求客戶經理賠償其經濟損失。不過，客戶經理認為，給客戶發送的短信只是一種操作建議，而賬戶實際操作權仍由客戶自己掌握，因此拒絕賠償。
客戶經理沒有薦股資格存瑕疵
雙方爭執不下，王先生便向上級監管部門投訴。經過監管部門的處理及認定，該營業部不具備投資諮詢執業資格的工作人員曾向客戶推薦過股票，營業部在處理客戶投訴過程中也存在不當之處。
糾紛雙方當事人對基本事實達成一致，但糾紛雙方在賠償金額及給付方式上存在爭議，故始終不能達成和解。
記者了解到，王先生認為，是因為聽信了證券公司客戶經理的薦股而造成了損失，證券公司應該賠償其全部損失，但證券公司表示不能接受。
雙方各讓一步給予股民補償
江蘇省證券行業協會委託其轄區內調解員擔任此糾紛調解員，並進行了兩次現場調解。
調解員認為，雖然營業部客戶經理髮出了短信，但僅是對賬戶操作的一種建議，賬戶實際操作權由申請人掌握；另一方面，營業部在為客戶服務的過程中，行為確實存在一定瑕疵，比如非投資顧問提供交易操作建議等；解決問題的程式以及方式亦有不當之處。調解員依據其專業的法律知識和訴訟代理工作經驗，認為申請人如果通過法院訴訟索賠，按現有法律規定，最終判決結果與其預期可能相差甚遠。
於是，調解員建議雙方求同存異、各讓一步，申請人降低索賠額度，營業部能在財務制度允許的情況下，儘量給予申請人補償。此外，江蘇省證券行業協會還向證券營業部提出了整改建議，要求其吸取教訓，加強對投資諮詢業務的管理。
