“證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間、不同客戶之間的利益衝突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資産管理業務分開辦理，不得混合操作”

　　近日，記者獲得的一份材料顯示，中國國際金融公司(下稱“中金公司”)曾經存在自營部門量化投資産品投資經理同時兼任所發行産品基金經理的情況。知情人士對記者稱，券商自營業務沒有與其他業務分開，可能會引發外界關於利益輸送的質疑，違反了《證券法》的相關規定。

　　在接受本報記者採訪時，中金公司方面否認存在上述自營業務投資經理兼任産品基金經理的情況。

　　誰在操盤金禦安遠1號

　　《證券法》第一百三十六條規定：證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間、不同客戶之間的利益衝突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資産管理業務分開辦理，不得混合操作。

　　對於上述相關法律條款，有業內人士向記者分析，這也即意味著券商應將自營業務和其他業務分開，自營業務人員不得從事資管類業務。

　　上述知情人士向本報透露，金禦安遠穩健阿爾法1號是中金公司對外發行的一款産品，該産品在推介材料中所顯示的基金經理與實際操盤者不是同一人，實際由中金公司自營業務部門的闞睿在管理。

　　資料顯示，金禦安遠穩健阿爾法1號成立於2013年1月30日，是一款以中金公司的自營業務量化模型為投顧，以平安信託為受託人對外公開發行的産品，至今已經運作了近20個月。

　　上述知情人士還透露，在産品的運作過程中，中金公司覺得這種方式效果不錯，嘗試著把公司自營業務團隊整體平移至中金基金管理有限公司(下稱“中金基金”)，管理更多的公開發行的産品。該人士還表示，中金公司曾對外宣稱，公司最強量化投資團隊已平移至中金基金。

　　一位接近中金公司的人士向記者證實，這個所謂的“最強量化投資團隊”即來自中金公司的自營業務部門。

　　資料顯示，中金基金成立於2014年2月，由中金公司作為全資股東，是證監會批准設立的第90家公募基金管理公司，也是首家由單一股東發起設立、100%持股的基金公司。中金基金2014年6月21日公告稱，公司原總經理殷志浩因個人原因離任，闞睿接任公司總經理之職。

　　上述接近中金公司的人士向記者介紹，闞睿于2009年加入中金公司，一直在中金自營部門負責規模超過10億元的自營量化投資業務。2013年年初，闞睿當時還在中金公司自營業務部門任職。

　　“隔離墻”是否存在？

　　“平安財富──對衝精英之金禦安遠證券投資集合信託計劃”相關ppt推介材料顯示，闞睿為中金公司量化團隊的負責人，他從2009年始負責中金公司超過10億的自營資金量化投資業務，2013年開始作為投顧，闞睿管理了規模數億的專戶和信託産品。有媒體報道稱，中金公司曾表示，2013年開始闞睿作為投顧，管理了數億的專戶和信託産品。

　　一位中金公司相關産品的客戶也對記者介紹，中金公司和中航信託合作的産品──中航信託金匯1號在推介材料中提及，金禦安遠穩健阿爾法1號就是闞睿以中金公司的自營策略發行的産品，闞睿同時管理著自營與客戶賬戶。

　　不過，中金公司相關負責人在給本報記者的回復中，並沒有提及闞睿2013年在公司的工作經歷，稱闞睿在調入中金基金之前任職于中金公司自營部門，但他“從未在任何時間同時從事自營業務和資管或基金業務”。

　　而記者獲取的資料顯示，有自稱為平安信託的相關産品經理在公開路演中提及，中金公司為了規避監管等原因，挂了別人的名字，實際都是闞睿等自營團隊在負責管理。在産品公開路演時，闞睿也提到為了規避監管，找別人挂名的情況。

　　中金公司方面表示，金禦安遠穩健阿爾法1號是中金公司資産管理部和平安信託合作發行的産品。産品的運營和中金自營之間設有嚴格的資訊“隔離墻”，運營和人員都是嚴格獨立分開的。該産品向投資者分享了中金公司多年努力研發的投資策略，為投資者創造了優異的業績。在該産品的運營當中，中金公司沒有獲得任何不當的收益。