新三板做市商將展開自查 系統及風控為重點
- 發佈時間：2015-03-30 15:47:12 來源：環球網 責任編輯：劉小菲
證監會新聞發言人上週五在新聞發佈會上表示，全國股轉公司將對做市商的內控執行情況進行抽查，確保該項業務的平穩。對此，大智慧通訊社從券商處了解到，目前券商尚未接到內控檢查的相關通知，不過券商會率先做好自查準備，交易系統、風控流程等將被重點關注。
“股轉系統之所以要對做市商進行抽查主要源於天風證券下單失誤導致新三板指數出現異常上漲”，某券商場外市場部總經理分析表示，紅豆杉是新三板指數成分股，該股由於烏龍指原因瞬間漲幅超過800%，從而導致新三板指數大幅波動。其表示，從另外一方面來看，新三板指數運作之初出現這種情況反而是件好事，督促新三板指數運作更加完善，對做市商來説也是一個警醒。同時其預測，本次對做市商的抽查範圍可能很廣，不排除大多數券商會被抽查到，內核風控流程等將被重點檢查。
據了解，天風證券于3月20日10點06分至10點09分由於交易員下單失誤，將做市股票紅豆杉買入下單6.8元/股錯下為68元/股，並成交1000股，造成該股票盤中暫態漲幅達877.14%。值得注意的是，在紅豆杉大漲同時，新三板指數也出現了大幅拉升現象，指數在10點06分至10點08分2分鐘內上漲約310點。
某上市券商場外市場部總經理向大智慧通訊社表示，目前尚未接到股轉公司對做市商的內控檢查通知，不過其所在券商會率先做好自查準備，其認為交易系統、風控流程等將被重點檢查。“股轉公司展開這次抽查其實是有內部原因的，這一段時間不少大券商向股轉公司反映，私募、甚至部分做市商等搶做市股票嚴重，導致不少股票暴漲，擾亂了正常的市場環境”。其表示，近期股轉公司發文要求私募基金進行備案以及即將展開的抽查應該均跟上述原因有關。
該場外市場部總經理預測，私募基金備案以及即將展開的抽查可能會影響新三板市場的成交量，給過熱的市場降溫，不過可以保證市場健康運作。
某做市企業數量排名前十券商場外市場部總經理也表示，其所在券商也將先展開自查，券商産生烏龍指的原因主要在於兩方面，一方面是內部風控出現問題，另外一方面，軟體系統服務商服務不到位。其表示，在風控流程比較嚴謹的情況下，其實是可以避免烏龍指産生的，比如可以對交易系統設置成交漲幅超過某一限額，該筆成交將被視為廢單等，但是目前不少做市商系統並未達到這一功能或者功能不完善，券商交易系統有待升級。
