常寶股份第二大股東違法短線交易 虧損262萬元遭警告

　　中國證監會網站今日公佈的行政處罰決定書((2019)1號)顯示，上海嘉愈醫療投資管理有限公司(以下簡稱“嘉愈醫療”)存在短線交易江蘇常寶鋼管股份有限公司(以下簡稱“常寶股份”，代碼002478.SZ)股票的行為，併合計虧損261.52萬元，被江蘇證監局警告，並處以5萬元的罰款。

　　中國經濟網查詢發現，截至一季度末，嘉愈醫療持有常寶股份1.42億股，持股比例14.82%，為常寶股份第二大股東。

　　經查明，嘉愈醫療存在以下違法事實：

　　一、嘉愈醫療為常寶股份持股5%以上的股東

　　2017年11月20日，常寶股份向嘉愈醫療發行股份購買其醫療資産的1.42億股股票在深圳證券交易所上市。嘉愈醫療持有份額佔常寶股份總股本的14.41%，成為常寶股份第二大股東。故本案所涉交易期間內，嘉愈醫療屬於《證券法》第四十七條第一款規定的持有上市公司股份5%以上的股東。

　　二、嘉愈醫療交易常寶股份股票的行為構成短線交易

　　2017年11月22日至2017年11月29日期間，嘉愈醫療通過競價交易方式買入常寶股份股票568.20萬股，交易金額3166.68萬元。2017年11月30日，嘉愈醫療通過競價交易方式賣出常寶股份股票59.60萬股，交易金額329.14萬元，上述交易行為虧損11.32萬元。

　　嘉愈醫療2017年11月30日賣出常寶股份股票後，又分別於2017年11月30日和2017年12月1日通過競價交易方式買入常寶股份股票合計276.62萬股，交易金額1571.95萬元，上述交易行為虧損250.20萬元。

　　嘉愈醫療上述交易行為均使用其法人證券賬戶(深A證券賬號：0800340762)，由法定代表人、執行董事陳某輝決策，資本市場部總經理鐘某具體實施，交易資金來源於控股股東中民嘉業投資有限公司。

　　嘉愈醫療作為常寶股份持股5%以上的股東，將持有的上市公司股票在買入後六個月內賣出，賣出入後六個月內買入的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。根據嘉愈醫療違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，江蘇證監局決定給予嘉愈醫療警告，並處以5萬元的罰款。

　　《證券法》第四十七條規定：上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

　　公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

　　《證券法》第一百九十五條規定：上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的，給予警告，可以並處三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監督管理委員會江蘇監管局行政處罰決定書(2019)1號

　　當事人：上海嘉愈醫療投資管理有限公司(以下簡稱嘉愈醫療)，住所：上海市黃埔區。

　　依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定，我局對嘉愈醫療短線交易江蘇常寶鋼管股份有限公司(以下簡稱常寶股份)股票的行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人嘉愈醫療未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，嘉愈醫療存在以下違法事實：

　　一、嘉愈醫療為常寶股份持股5%以上的股東

　　2017年11月20日，常寶股份向嘉愈醫療發行股份購買其醫療資産的142，265，457股股票在深圳證券交易所上市。嘉愈醫療持有份額佔常寶股份總股本的14.41%，成為常寶股份第二大股東。故本案所涉交易期間內，嘉愈醫療屬於《證券法》第四十七條第一款規定的持有上市公司股份5%以上的股東。

　　二、嘉愈醫療交易常寶股份股票的行為構成短線交易

　　2017年11月22日至2017年11月29日期間，嘉愈醫療通過競價交易方式買入常寶股份股票5，682，039股，交易金額31，666，762.61元。2017年11月30日，嘉愈醫療通過競價交易方式賣出常寶股份股票596，000股，交易金額3，291，400元，上述交易行為虧損113，209.16元。

　　嘉愈醫療2017年11月30日賣出常寶股份股票後，又分別於2017年11月30日和2017年12月1日通過競價交易方式買入常寶股份股票合計2，766，156股，交易金額15，719，499元，上述交易行為虧損2，501，989.18元。

　　嘉愈醫療上述交易行為均使用其法人證券賬戶(深A證券賬號：0800340762)，由法定代表人、執行董事陳某輝決策，資本市場部總經理鐘某具體實施，交易資金來源於控股股東中民嘉業投資有限公司。

　　以上事實有詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、上市公司公告等證據證明，足以認定。

　　我局認為，嘉愈醫療作為常寶股份持股5%以上的股東，將持有的上市公司股票在買入後六個月內賣出，賣出入後六個月內買入的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。

　　根據嘉愈醫療違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定給予嘉愈醫療警告，並處以5萬元的罰款。

　　當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　江蘇證監局

　　2019年5月8日