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兩公司內幕交易案曝光 85後新股民頻涉案

  • 發佈時間:2014-12-04 08:13:11  來源:新華網  作者:佚名  責任編輯:王文舉

  近期,證監會的行政處罰書曝光了康盛股份宏達新材的內幕交易案,相關人員均是在公司籌劃重大事項停牌前,利用事先獲知的資訊大肆交易標的公司股票,最終被證監會揪出。值得關注的是,兩起案件中都有85後新股民參與。再追溯之前,辰州礦業的內幕交易案中,更是出現了90後的身影。引人深思的是,在資訊爆發的年代,85後、90後新股民頻涉內幕交易,是對法律的懵懂無知?還是心存僥倖?

  兩公司內幕交易案曝光

  據證監會下發的行政處罰書,當事人楊曉春、倪宋燕、徐永翔、余菲、方發達、倪健康在康盛股份涉礦的敏感期內買賣公司股票,由此構成內幕交易。

  據查實,上述人員均為康盛股份涉礦的內幕資訊知情人,其中楊曉春作為地質大隊總工程師,全程參與了礦區談判事項;倪宋燕在地質大隊工作起草和修訂了保密協議;徐永翔參與了礦區合作意向書的起草和修改工作;余菲作為康盛股份總經辦文員,陪同評估機構到礦區進行考察工作,並經手礦區合作意向書;方發達作為康盛股份工作人員、陳某康作為康盛股份董事長均參與了礦區談判事項。

  康盛股份本次涉礦源於2012年。當年10月26日至11月14日期間,康盛股份派員到浙江省地質大隊了解淳安礦産資源情況,此後雙方人員進行了多次商談,最終在2013年2月22日,康盛股份董事會審議通過收購議案並公告,公司擬以不低於評估價格收購潘家礦區項目60%股權、沙木塢礦區項目40%股權。

  基於此,證監會認定,康盛股份與地質大隊簽署礦區合作意向書,投資礦業事項,屬於《證券法》第67第二款規定的“公司重大投資行為和重大的購置財産的決定”,為內幕資訊。內幕資訊敏感期自2012年11月26日至2013年2月22日。

  恰就在上述敏感期內,楊曉春等人員利用上述內幕資訊交易公司股票。如“徐永翔”和“錢某某(徐永翔的配偶)”兩賬戶于2013年2月4日買入康盛股份4.38萬股;“倪宋燕”賬戶在2013年2月1日和2月4日集中突擊交易康盛股份。回查股價走勢,康盛股份在2月4日上午10點左右出現交易異常,股價持續大漲,漲幅一度從2.7%擴大至8%左右,經申請,公司股票自下午開盤後停牌。

  由此,證監會認定,楊曉春等人利用內幕資訊交易康盛股份,同時對上述人員沒收違法所得,並處以3萬元至10萬元不等的罰款。

  宏達新材的內幕交易案相對較簡單,僅涉及一人。證監會的行政處罰書顯示,在宏達新材6月3日宣佈籌劃重大事項並停牌的前夕,賀小娟聽信父親好友的消息,耗資160余萬買入宏達新材的股票,但最終的結果是,賀小娟的本次操作不僅虧損,還被監管層認定為內幕交易並處以10萬元罰款。

  85後、90後新股民頻涉案

  梳理上述兩起內幕交易案件,引人關注的是,涉案人員中均出現了85後的新股民。

  在康盛股份案中,余菲出生於1988年12月,其在案發時作為康盛股份總經辦文員,在2012年11月26日地質大隊首次來訪康盛股份的會議上提供會議服務,在12月26日陪同評估機構到礦區進行考察工作,在2013年2月3日經手礦區合作意向書,因此被證監會認定為內幕資訊知情人。

  有意思的是,剖析余菲的交易過程,發現其對內幕交易似乎毫不避嫌。“余菲”賬戶于2012年6月6日開立於財通證券淳安新安大街證券營業部,由余菲本人控制並使用。該賬戶在2013年2月1日買入康盛股份2.08萬股,2月4日再度買入9000股,直至康盛股份被調查期間仍未賣出。另查實,“余菲”賬戶交易康盛股份時所使用的電腦正是余菲自己的辦公電腦。

  在宏達新材案中,唯一的被處罰人員也是85後。據披露,涉案人員賀小娟,出生於1987年8月。與余菲不同,賀小娟在獲知內幕消息後,並未通過本人賬戶進行操作,而是通過她小姨的賬戶進行操作。儘管賀小娟辯稱選擇宏達新材的原因基於股吧推薦以及盤面分析,但在諸多證據面前其蒼白的辯解最終未獲認可。

  再追溯之前,在辰州礦業的內幕交易案中,涉案人員楊藝出生於1992年,通過從親屬劉雲秋獲悉辰州礦業重組的重大事項後,在公司停牌前夕,于2013年8月27日至28日累計買入辰州礦業20萬股。楊藝的這次交易不僅巨虧出局,還被證監會認定為內幕交易並處5萬元罰款。

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