北交所新三板券商執業品質二季度評價結果出爐

　　近日，北交所、全國股轉公司對證券公司2024年第二季度執業品質情況進行了評價，中信建投、東吳證券、開源證券三家券商排名居前。全國股轉公司同時發佈了2024年二季度做市商評價結果，東北證券、開源證券、國元證券三家券商享受做市交易經手費全部減免。

　　頭部陣營變化較大

　　季度執業品質評價結果顯示，頭部陣營競爭激烈，位次變化較大。

　　中信建投從上季度的第三名晉陞到二季度的“領頭羊”，合計分值152.08，主要得益於公司北交所保薦業務及發行並購業務、新三板推薦掛牌業務較一季度的得分大幅提升。

　　《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業品質評價細則》規定，證券公司執業品質評價指標包括專業品質指標、合規品質指標以及其他對評價有重要影響的專項評價指標。專業品質指標主要包括證券公司為企業、投資者等市場主體提供專業服務的數量、金額等情況。合規品質指標包括證券公司在開展業務過程中出現的執業品質負面行為記錄、被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

　　東吳證券緊隨其後，得分142.92，環比提升27.45分。上季度其排名18。與中信建投情形類似，東吳證券在北交所保薦業務和發行並購業務上斬獲頗豐。

　　開源證券穩中有進，從上季度的第四名提升到第三名。頗為亮眼的是，開源證券的北交所新三板研究業務單項得分仍是10分，在所有券商中處於領先地位。

　　值得注意的是，近期證監會對開源證券新增北交所股票做市業務資格的申請文件進行了審核反饋。目前，開源證券的北交所做市業務得分為零，一旦拿到北交所做市業務資質，其排名或有變化。

　　二季度排名居前的券商還有海通證券、申萬宏源、國金證券、東方財富、中信證券、廣發證券、國投證券、銀河證券、華泰證券、中泰證券等。

　　執業評價旨在引導證券公司全面提升各項業務品質，推進北交所和新三板創新層、基礎層一體發展和制度聯動。北交所和全國股轉公司組織實施證券公司執業品質評價工作，並接受證監會的指導、監督。年度評價結果將報送證監會，同時抄送證監會各派出機構及中國證券業協會，供監管機構在證券公司日常監管中參考使用。

　　加大做市力度

　　政策推動券商加大做市業務力度。從專業品質指標下北交所做市業務得分情況看，二季度，國金證券、中信證券、國投證券、中信建投、東吳證券、銀河證券等券商排名靠前。北交所網站顯示，目前為北交所股票做市最多的券商是國金證券，共為60隻股票提供做市服務，中信證券、國投證券分別以54隻、44隻緊隨其後。

　　2023年2月，北交所股票做市交易業務正式啟動，15家證券公司成為首批做市商。截至目前，北交所做市商隊伍擴大至17家，涉及股票115隻，市場覆蓋面達46.18%。近期，不斷有做市商公告為北交所股票提供做市交易服務。比如，6月下旬以來，中信證券先後公告，為8隻北交所股票提供做市服務。

　　實證表明，北交所做市業務為證券公司差異化展業提供了新領域；同時，做市商積極履行報價義務，切實發揮了為市場提供流動性、平抑波動性的作用。

　　新三板做市業務可追溯的歷史更早，為我國資本市場制度探索貢獻良多。從專業品質指標下新三板做市業務得分情況看，東北證券、開源證券、國元證券、上海證券、海通證券等券商居前。全國股轉公司網站顯示，截至7月14日，新三板共有65家做市商，為1372隻(含重復)新三板股票提供做市交易服務。

　　值得一提的是，根據《全國中小企業股份轉讓系統做市商評價指引(試行)》，近日全國股轉公司完成了2024年二季度做市商評價。其中，綜合排名前5%(含)的東北證券、開源證券、國元證券三家券商獲得二季度經手費全免資格。上海證券、海通證券、華源證券等10家券商分獲不同程度減免。