證監會對下轄金融機構的抽查工作已經開始。知情人士告訴《第一財經日報》，本輪檢查覆蓋證券期貨經營機構、基金公司、私募以及專業子公司，還包括部分有證券期貨資格的會計師事務所。

　　去年以來，市場監管收緊，監管機構主導的現場檢查明顯增多，特別是在2014年底密集展開的兩融業務專項檢查，讓市場人士印象深刻。這一次證券期貨行業大檢查，是否會像兩融檢查一樣平地驚雷，甚至爆出股市“黑天鵝”？最近引發市場參與各方高度關注。

　　“自查已經結束了，現在是否被抽到還不太清楚。”一位券商內部人士對記者表示，近期監管層的工作重點向檢查、監管轉移，業內對證監會的監管轉型也已經有了預期，以後各種迎接檢查會成為金融機構的經常性工作。

　　抽查已啟動

　　本報獲悉，本輪抽查名單已經確定，部分被抽中的機構已經收到抽查通知書。自本週開始，將進行為期一個月的大範圍抽查。抽查結束之後，還會給予一個月左右的整改期限。

　　此次抽查，對證券公司、期貨公司等機構抽查比例為20%。私募領域，抽查側重規模較大、自查沒有發現問題，或者自查中發現較大問題的，類型上側重私募股權基金、私募證券基金、另類投資基金以及少量創業投資基金，抽查比例約為10%。

　　“被舉報的、嫌疑比較大的、自查問題比較多的、被媒體提出質疑的、被投訴舉報較為頻繁的機構，也成為抽查重點。”上述知情人士稱。

　　事實上，本次專項檢查並非突發事件。早在2014年12月，證監會已經在系統內部下發文件，對檢查對象、重點、程式等作出明確。

　　業內人士向記者透露，證監會下發的這份《關於在證券期貨行業開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作的通知》(下稱“《通知》”)中，對券商、基金、期貨公司、私募基金以及各專業子公司，包括部分仲介機構都提出了自查要求。自查完成後，證監會將組織抽查。

　　《通知》顯示，本輪檢查的目的是“為了加強內部管控，加強外部監管，遏制違規經營，遏制違法犯罪，防範市場風險，促進市場健康發展”。

　　對券商、期貨公司以及證券公司資管和投行等專業子公司，檢查關注的重點放在公司治理、內部控制、風控機制以及利益輸送等方面。同時，關注投行業務、資管業務、債券業務的合規性，關注是否涉及商業賄賂、職務侵佔。

　　對基金公司、基金子公司、私募基金等，更多的關注利益輸送、內幕交易、市場操縱、新批違規等方面。公募基金是否存在利益輸送、誤導欺詐投資者，關聯交易等都會受到較多關注。

　　全面“體檢”

　　隨著資本市場改革的深化，證監會正在進行角色轉換。

　　拉網式、運動式現場檢查方式將逐漸被丟棄，取而代之的將是有明確頻率、重點、對象的現場檢查。同時，現場檢查配合機構自查，對於自查自糾的問題，監管層將給予糾錯機會。

　　證監會此輪檢查並非孤立進行。“兩個加強、兩個遏制”專項檢查，是國務院去年統一部署的工作。

　　在2014年12月，中國銀監會、中國保監會就分別發文宣佈開展所轄機構的專項檢查。

　　銀監會向銀監局及銀行、信託、財務公司以及金融租賃公司等機構下發《關於全面開展銀行業金融機構加強內部管控遏制違規經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監發[2014]48號)，宣佈在銀行業全面開展專項檢查。

　　保監會也下發《關於開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項檢查的通知》(保監稽查〔2014〕207號)，對保險機構進行專項檢查，檢查重點包括公司治理、內控風險、業務經營、資金運用等方面。

　　目前證監會專項檢查工作的自查階段已經完成，在抽查、整改之後，最終檢查情況將於5月底前上報國務院。上述知情人士透露，本次檢查以整改為主，但