國泰君安國際執董王冬青被查 或涉香港新股業務
- 發佈時間：2014-12-17 15:26:38 來源：環球網 責任編輯：劉小菲
12月17日上午消息，國泰君安國際(01788-HK)今天早上宣佈，公司執行董事兼副行政總裁王冬青被廉政公署邀請協助調查，涉及觸犯《防止賄賂條例》罪行。據悉王冬青自國泰君安2000年建立投資銀行部起便進入公司，長期擔任IPO業務負責人，業內人士猜測王受查或與該行近期極為進取的新股業務有關。王冬青2006年曾因為不合規為客戶開戶，遭港證監會罰款21萬港元。
國泰君安方面表示，廉署人員週一進入王冬青的住所和公司辦事處搜查，帶走若干公司證券交易賬戶開戶文件以及與一個配股項目有關的建議。廉署搜查令顯示調查涉及觸犯《防止賄賂條例》的罪行，即代理可能收取不正當利益。
新浪財經獲悉，王冬青1992年獲深圳大學國際貿易高等文憑，2001年獲University ofLincolnshire &Humberside工商管理碩士學位，自2000年國泰君安建立投行部起便加入公司，2003年起在國泰君安(香港)及當時國泰君安融資有限公司分別持有證券交易以及機構融資建議兩項牌照。2010年國泰君安成立“國泰君安國際”，王冬青被委任為執行董事，去年底則再被委任為副執行總裁。
據了解，王冬青在國泰君安國際主力負責新股業務，而該行過去四年完成逾40總IPO，是該行最主要收入來源之一，佔投資銀行部收入高達60-70%。今年上半年該行的股權融資業務表現尤其強勁，半年內共擔任5家企業上市保薦人，7次IPO賬簿管理人，以及8項股權融資交易的牽頭經辦人或配售代理。
由於業務進取，國泰君安國際在股權融資包銷方面的佣金在今年上半年同比大增5.4倍。王冬青本人此前也曾透露，國泰君安在配售方面的業務也有過半來自其IPO客戶。
據投行界業內人士透露，今年香港IPO市場的一個特別之處是港交所的上市申請新規在4月生效，因此大批企業扎堆在4月前提交上市申請，也因此導致部分投行新股業務異常進取，或也因此導致市場有不合規行為發生。
此外，根據香港證監會的披露，王冬青在2006年曾經因為在5名客戶的開戶文件中作出“罔顧後果的陳述”而被處罰。證監會表示，當時王冬青表示他已經見證這些客戶簽署開戶文件並且查閱他們的身份證，但事實則並非如此，因此對他作出譴責並罰款21萬港元。
