6月14日,國家金融監督管理總局向社會公開第六批共18家重大違法違規股東。
據中國證券報·中證金牛座記者梳理,金融監管總局此次公開的18家重大違法違規股東,所持股的金融機構包括銀行、保險公司、金融租賃公司、消費金融公司等。
18家股東涉重大違法違規
金融監管總局表示,近年來,金融監管總局不斷加強和改進銀行保險機構公司治理監管,持續開展股東股權和關聯交易整治,聚焦大股東操縱和內部人控制問題,嚴肅懲處違法違規股東和實際控制人,有力遏制股東股權和關聯交易亂象。為持續發揮震懾懲戒作用,向社會公開第六批共18家重大違法違規股東。
圖片來源:金融監管總局官網
據了解,截至目前,金融監管總局累計向社會公開五批次銀行保險機構重大違法違規股東,起到了加大懲戒力度、嚴肅市場紀律、強化社會約束的良好效果。
金融監管總局表示,本次公開堅持依法合規原則,結合近期執法情況,對違法違規情節嚴重且社會影響惡劣的股東,堅決予以公開。本次公佈股東的違法違規行為主要包括:入股資金來源不符合監管規定;違規代持銀行保險機構股權;隱瞞關聯關係、一致行動關係;存在涉黑涉惡等犯罪行為。
下一步,金融監管總局將緊緊圍繞強監管嚴監管,全面強化對銀行保險機構股東、實際控制人的穿透審查,聚焦“關鍵事”“關鍵人”“關鍵行為”,嚴懲違規佔用資金、違規關聯交易等不法行為,切實提高違法違規成本,維護合法投資者利益,依法保護銀行保險機構和金融消費者權益。
涉及這些金融機構
記者根據金融監管總局官網及天眼查、國家企業信用資訊公示系統等資訊不完全統計,此次公開的18家重大違法違規股東,所持股的金融機構包括銀行、保險公司、金融租賃公司、消費金融公司等。
其中,天津大田供應鏈管理有限公司、遠洋資本有限公司、景成新能源投資有限公司、吉林省九洲能源集團股份有限公司、天津市康恒資訊科技有限公司、西藏財邦能源裝備有限公司、山東浩信集團有限公司7家公司曾為信泰人壽股東。
金融監管總局于6月14日披露的罰單等資訊顯示,上述7家公司涉及到信泰人壽的“股權轉讓許可申請中提供虛假材料”相關事宜。目前這7家公司已不再持有信泰人壽股份。
此外,國家企業信用資訊公示系統顯示,洪城大廈(集團)股份有限公司持有百年人壽、江西銀行股份;錦達華夏(天津)有限公司持有天津金城銀行股份;駐馬店市永豐農業開發有限公司、確山縣鑫源水泥粉磨有限公司均持有確山農商行股份;漳州萬新物業管理有限公司、漳浦縣黃龍建設投資有限公司、漳浦縣創新水産養殖有限公司、漳浦縣金源石英砂有限公司均持有漳浦民生村鎮銀行股份;深圳市招誠投資集團有限公司持有洛銀金租股份;順峰投資實業有限公司曾持有盛銀消金股份。
記者注意到,這18家違法違規股東中,部分公司自身存在風險。比如,今年5月29日,中金公司發佈關於遠洋資本有限公司被司法執行等事項的臨時受託管理事務報告。公告顯示,遠洋資本被湖北省武漢市中級人民法院執行,執行標的為1.91億元。截至公告日,遠洋資本的資産受限金額為29.99億元,受限資産類別包括長期股權投資、貨幣資金和其他非流動金融資産。
(責任編輯:李春暉)