兩兄弟違法舉牌違法交易黑貓股份 遭證監局罰190萬

　　中國證監會網站昨日公佈的中國證監會江西證監局行政處罰決定書(〔2019〕3號)顯示，經查明，當事人譚澍堅及其一致行動人譚澍標存在以下違法事實：

　　一、譚澍堅、譚澍標交易黑貓股份股票情況

　　譚澍堅利用其本人的廣發證券賬戶和招商證券賬戶及其配偶謝某婷的廣發證券賬戶，譚澍標利用其本人的廣發證券賬戶及招商證券賬戶，自2017年9月1日開始交易江西黑貓炭黑股份有限公司(以下簡稱“黑貓股份”，002068.SZ)股票。截至2017年11月8日收盤，上述5個賬戶累計持有黑貓股份股票3693.34萬股，佔黑貓股份總股本5.08%。2017年11月8日10點40分30秒至2017年11月30日，譚澍堅、譚澍標二人通過所控制的5個證券賬戶累計買入黑貓股份股票309.18萬股，交易金額3226.82萬元。

　　二、譚澍堅、譚澍標構成一致行動人

　　譚澍堅、譚澍標二人為兄弟，存在親屬關係。譚澍堅招商證券賬戶、廣發證券賬戶及謝某婷廣發證券賬戶交易黑貓股份股票資金來源於譚澍堅，上述3個證券賬戶由譚澍堅實際控制並操作；譚澍標招商證券賬戶交易黑貓股份股票的資金為譚澍堅借予，且賬戶主要由譚澍堅代為操作。譚澍堅、譚澍標兩人長期一同炒股，股票交易決策通常為兩人一起討論後自行作出，其中包括黑貓股份交易決策。根據黑貓股份2018年5月3日簡式權益報告書(補充更正)公告，譚澍標與譚澍堅自認構成一致行動人。根據《中華人民共和國證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項的規定，認定譚澍堅、譚澍標構成一致行動人。

　　三、譚澍堅未按照規定及時履行報告和資訊披露義務

　　2017年11月8日10點40分29秒，譚澍堅及譚澍標實際控制的5個證券賬戶合計持有黑貓股份股票3635.39萬股，達到黑貓股份總股本的5%，其中觸及5%比例線的買入交易由譚澍堅廣發證券賬戶實施。譚澍堅上述交易行為發生後，未及時向中國證監會和深圳證券交易所提交書面報告，也未及時通知上市公司予以公告，遲至2017年12月1日，才通過黑貓股份披露簡式權益變動報告書。

　　四、譚澍堅、譚澍標存在限制期內交易黑貓股份股票行為

　　在2017年11月8日10點40分30秒至2017年11月30日限制轉讓期內，譚澍堅實際控制其本人廣發證券和招商證券賬戶及其配偶謝某婷廣發證券賬戶持續買入黑貓股份股票298.53萬股，交易金額3115.98萬元；譚澍標實際控制其本人招商證券賬戶持續買入黑貓股份10.65萬股，交易金額110.84萬元。

　　譚澍堅及其一致行動人譚澍標在買入黑貓股份股票達到其公司總股本的5%時，譚澍堅沒有按照規定及時履行報告和資訊披露義務，兩人在限制轉讓期內繼續交易黑貓股份股票，違反了《中華人民共和國證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規定，構成《中華人民共和國證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《中華人民共和國證券法》第一百九十三條、第二百零四條的規定，江西證監局決定：一、對譚澍堅未及時履行報告和資訊披露義務的行為給予警告，並處以30萬罰款。二、對譚澍堅、譚澍標限制期內買賣股票的行為給予警告，並處以160萬元罰款。其中，對譚澍堅處以155萬元罰款、對譚澍標處以5萬元罰款。上述2宗處罰合計罰款190萬。

　　據中國經濟網記者查詢發現，江西黑貓炭黑股份有限公司是經江西省體制改革和股票發行領導小組批准設立的股份制企業，成立於2001年7月；專業性生産炭黑，江西省最大的炭黑生産基地；其母公司景德鎮市焦化煤氣總廠是國家重點支援的520家大型企業之一。景德鎮黑貓集團有限責任公司為黑貓股份第一大股東，持股比例為39.69%。2018年11月6日，公司名稱由“景德鎮市焦化工業集團有限責任公司”變更為“景德鎮黑貓集團有限責任公司”。

　　當事人譚澍堅截至2017年9月30日持有黑貓股份579.21萬股，持股比例為0.8%，為第五大股東；到2017年12月31日，當事人譚澍堅持有黑貓股份3594.59萬股，持股比例為4.94%，為第三大股東。截至2018年12月31日，當事人譚澍堅持有黑貓股份1418.04萬股，持股比例為1.95%，仍為第三大股東。自2019年3月31日之後，當事人譚澍堅通過減持已不再是黑貓股份主要股東。

　　《中華人民共和國證券法》第三十八條規定：依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。

　　《中華人民共和國證券法》第八十六條規定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，並予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五後，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告後二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《中華人民共和國證券法》第一百九十三條規定：發行人、上市公司或者其他資訊披露義務人未按照規定披露資訊，或者所披露的資訊有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發行人、上市公司或者其他資訊披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發行人、上市公司或者其他資訊披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。

　　《中華人民共和國證券法》第二百零四條規定：違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　《上市公司收購管理辦法》第八十三條規定：本辦法所稱一致行動，是指投資者通過協議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權數量的行為或者事實。

　　在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人。如無相反證據，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：

　　(一)投資者之間有股權控制關係；

　　(二)投資者受同一主體控制；

　　(三)投資者的董事、監事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監事或者高級管理人員；

　　(四)投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策産生重大影響；

　　(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關股份提供融資安排；

　　(六)投資者之間存在合夥、合作、聯營等其他經濟利益關係；

　　(七)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；

　　(八)在投資者任職的董事、監事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；

　　(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；

　　(十)在上市公司任職的董事、監事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業同時持有本公司股份；

　　(十一)上市公司董事、監事、高級管理人員和員工與其所控制或者委託的法人或者其他組織持有本公司股份；

　　(十二)投資者之間具有其他關聯關係。

　　一致行動人應當合併計算其所持有的股份。投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份。

　　投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的，可以向中國證監會提供相反證據。

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書〔20193號

　　當事人：譚澍堅，男，1970年5月生，住址：廣東省佛山市。

　　譚澍標，男，1964年1月生，住址：廣東省佛山市。

　　依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我局依法對譚澍堅及其一致行動人譚澍標未按規定履行資訊披露義務及限制轉讓期限內買賣股票違法違規行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，當事人存在以下違法事實：

　　一、譚澍堅、譚澍標交易黑貓股份股票情況

　　譚澍堅利用其本人的廣發證券賬戶18XXXXXX0290和招商證券賬戶33XXXX4326及其配偶謝某婷的廣發證券賬戶18XXXXXX4298，譚澍標利用其本人的廣發證券賬戶18XXXXXX1937及招商證券賬戶33XXXX6942，自2017年9月1日開始交易江西黑貓炭黑股份有限公司(以下簡稱黑貓股份)股票。截至2017年11月8日收盤，上述5個賬戶累計持有黑貓股份股票36，933，381股，佔黑貓股份總股本5.08%。

　　2017年11月8日10點40分30秒至2017年11月30日，譚澍堅、譚澍標二人通過所控制的5個證券賬戶累計買入黑貓股份股票3，091，800股，交易金額32，268，230.17元。

　　二、譚澍堅、譚澍標構成一致行動人

　　譚澍堅、譚澍標二人為兄弟，存在親屬關係。譚澍堅招商證券賬戶、廣發證券賬戶及謝某婷廣發證券賬戶交易黑貓股份股票資金來源於譚澍堅，上述3個證券賬戶由譚澍堅實際控制並操作；譚澍標招商證券賬戶交易黑貓股份股票的資金為譚澍堅借予，且賬戶主要由譚澍堅代為操作。譚澍堅、譚澍標兩人長期一同炒股，股票交易決策通常為兩人一起討論後自行作出，其中包括黑貓股份交易決策。根據黑貓股份2018年5月3日簡式權益報告書(補充更正)公告，譚澍標與譚澍堅自認構成一致行動人。

　　根據《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項的規定，認定譚澍堅、譚澍標構成一致行動人。

　　三、譚澍堅未按照規定及時履行報告和資訊披露義務

　　2017年11月8日10點40分29秒，譚澍堅及譚澍標實際控制的5個證券賬戶合計持有黑貓股份股票36，353，881股，達到黑貓股份總股本的5%，其中觸及5%比例線的買入交易由譚澍堅廣發證券賬戶實施。譚澍堅上述交易行為發生後，未及時向中國證監會和深圳證券交易所提交書面報告，也未及時通知上市公司予以公告，遲至2017年12月1日，才通過黑貓股份披露簡式權益變動報告書。

　　四、譚澍堅、譚澍標存在限制期內交易黑貓股份股票行為

　　在2017年11月8日10點40分30秒至2017年11月30日限制轉讓期內，譚澍堅實際控制其本人廣發證券和招商證券賬戶及其配偶謝某婷廣發證券賬戶持續買入黑貓股份股票2，985，300股，交易金額31，159，848.17元；譚澍標實際控制其本人招商證券賬戶持續買入黑貓股份106，500股，交易金額1，108，382元。

　　上述違法事實，有相關證券賬戶交易流水、黑貓股份提供的情況説明、公司公告資料、相關銀行賬戶流水、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

　　譚澍堅及其一致行動人譚澍標在買入黑貓股份股票達到其公司總股本的5%時，譚澍堅沒有按照規定及時履行報告和資訊披露義務，兩人在限制轉讓期內繼續交易黑貓股份股票，違反了《證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條、第二百零四條的規定，我局決定：

　　一、對譚澍堅未及時履行報告和資訊披露義務的行為給予警告，並處以30萬罰款。

　　二、對譚澍堅、譚澍標限制期內買賣股票的行為給予警告，並處以160萬元罰款。其中，對譚澍堅處以155萬元罰款、對譚澍標處以5萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶)開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局和江西證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　江西證監局

　　2019年11月20日