2014年，是我國資本市場的改革創新年，也是上海證券交易所抓住機遇，積極作為，開拓創新，突破瓶頸，實現跨越式發展的一年。在緊密圍繞藍籌股市場、債券市場、衍生品市場、國際化四大市場發展戰略的同時，我們始終將投資者保護、教育、服務放在突出位置，配合滬港通、股票期權等創新業務的推出，提供實實在在、形式多樣的投資者教育與服務。在3•15國際消費者權益日來臨之際，上交所舉辦了系列活動，並邀請法律專家圍繞“弘揚資本市場法治精神，持續完善投資者權益保護”的主題暢談各自思考，積極建言，以期推動證券市場投資者權益保護長效機制進一步完善。在此，我們向投資者一併彙報。

　　 

　　“我是股東”再啟程，投資者保護又續力

　　

　　在3•15國際消費者權益日來臨之際，上交所舉辦了“3.15中小投資者座談會”暨“我是股東”2015年度活動啟動儀式，來自40多家證券公司及其營業部的獲獎代表、上市公司代表光明乳業、個人投資者代表以及新華社等10余家財經媒體參加了會議。

　　“我是股東”活動的出發點和落腳點，就是要真正傾聽投資者心聲、反映投資者意願，暢通投資者與上市公司的交流溝通，不斷推動完善上市公司投資者關係管理。這不僅是上市公司履行對投資者的責任，也是上交所推動資本市場規範發展的歷史使命，更是切實保護投資者合法權益的重要一環。

　　該項活動已持續舉辦兩年，受到廣大中小投資者的普遍好評，也得到了上市公司、證券公司、媒體的一致認可。2015年，“我是股東”再啟程。第一季網路海選于3月16日拉開帷幕。

　　上交所副總經理劉世安在會上表示，“我是股東”的成功舉辦，離不開各市場參與主體的共同努力，上交所將在前兩年基礎上繼續延續活動火力，在大家一如既往的支援下進一步完善各項配套措施，將“我是股東”品牌化、持續化，這也是上交所踐行投資者保護的有力舉措。

　　今年，“投資者投票選公司，上交所主辦走公司”與“上市公司自薦”、“證券公司推薦”這幾個模式都將繼續存在。與此同時，上交所正嘗試將“我是股東”活動與公司上市儀式相結合，帶領投資者走進更多的新上市公司。

　　此外，滬港通在既有制度框架下，實現了上海與香港股票市場互聯互通，從而使上交所市場逐步成為國際市場的有機組成部分。以此為契機，“我是股東”活動的外延將進一步延伸，在投資者直觀了解滬港通相關公司的同時，也有助於構建起內地投資者與境外市場投資者的溝通橋梁。

　　會上，上交所還對去年在活動中表現突出的證券公司、證券公司營業部以及個人投資者進行了表彰和頒獎。與會代表就如何做好“我是股東”活動以及相關投資者服務與保護工作做了廣泛交流，表示將繼續加大投入，切實改善投資者服務與保護各方面的軟硬體配置，加強工作針對性和有效性，並希望上交所能繼續為業內提供經驗展示與彼此交流的機會，持續建立健全投資者與上市公司的溝通機制。

　　獲獎證券公司名單如下：

　　“我是股東”優秀組織獎

　　

　　序號

　　獲獎單位（按文字拼音首字母排序）

　　1

　　大同證券

　　2

　　東北證券

　　3

　　東方證券

　　4

　　廣州證券

　　5

　　海通證券

　　6

　　華泰證券

　　7

　　華西證券

　　8

　　華鑫證券

　　9

　　齊魯證券

　　10

　　廈門證券

　　11

　　山西證券

　　12

　　上海證券

　　13

　　申銀萬國

　　14

　　西部證券

　　15

　　信達證券

　　16

　　銀河證券

　　17

　　中信建投

　　18

　　中信證券

　　19

　　中郵證券

　　20

　　中原證券

　　

　　

　　“我是股東”優秀組織獎提名獎

　　

　　序號

　　獲獎單位（按文字拼音首字母排序）

　　1

　　渤海證券

　　2

　　川財證券

　　3

　　東莞證券

　　4

　　東吳證券

　　5

　　廣發證券

　　6

　　國都證券

　　7

　　國泰君安

　　8

　　華安證券

　　9

　　華融證券

　　10

　　開源證券

　　11

　　聯訊證券

　　12

　　湘財證券

　　13

　　興業證券

　　14

　　長城證券

　　15

　　長江證券

　　16

　　招商證券

　　17

　　浙商證券

　　18

　　中國中投

　　19

　　中天證券

　　20

　　中信（浙江）

　　

　　匯聚共識，合力推進證券市場改革創新背景下的投資者權益保護

　　

　　為深入開展投資者權益保護法治宣傳，推動證券市場投資者教育與權益保護工作，日前，上海證券交易所在北京舉辦了“3.15投資者教育與權益保護研討會”。中國證監會投資者保護局、中國結算負責人、北京大學法學院副院長郭靂教授以及來自全國21個省（自治區、直轄市）的31家證券公司經紀業務負責人近50人參加此次研討會。

　　會上，監管機構、市場經營主體、法律專家圍繞“弘揚資本市場法治精神，持續完善投資者權益保護”的主題，結合證券市場改革創新，進行了深入研討，並在加強投資者權益保護、深入開展投資者教育工作等方面取得共識。

　　上交所副總經理劉世安表示，多層次資本市場建設與完善，離不開投資者的全程全面參與。在行業發展與創新過程中，投資者，尤其是中小投資者處於相對弱勢地位，有必要強化投資者權益保護，把投保與投教工作放在重要位置，實現投資者權益保護與市場發展相匹配。目前，證券市場法制環境日趨完善，但投資者運用法律手段維護自身權益還存在一定困難，相信隨著《證券法》修訂等工作開展，這些問題會相繼得到解決。當前，證券行業改革創新持續深入，監管轉型平穩推進，在這樣的大背景下，市場各方主體要牢記通過投資者教育等方式和手段強化投資者權益保護，助力證券市場向縱深發展，實現證券行業服務實體經濟的大局。上交所將充分發揮自律監管職能，貫徹落實證監會的統一部署，從交易所功能和定位出發，與各方主體合力推進，共同做好投資者教育與權益保護工作。

　　會上，中國證監會投資者保護局劉磊處長、北京大學法學院郭靂教授分別就證券投資者投訴處理與創新投資者糾紛解決機制等專題進行講解。劉磊處長指出，隨著市場發展，金融産品日益複雜化，經營機構與投資者間資訊不對稱問題突出，容易引發糾紛。去年，證監會、證監局、交易所以及協會等單位，從事了大量投資者投訴處理工作，為進一步滿足投資者的需求，還為滬港通投資者提供了跨境投訴處理服務。2015年，將繼續貫徹監管工作會議精神，堅持以投資者需求為導向，以解決投資者實際問題為重點，著力在糾紛解決上取得突破，強化投資者教育服務的作用，健全監督評價機制，在推進監管轉型過程中做實投資者保護工作。

　　郭靂教授在講解中提到，以個人散戶投資者為主體的市場特徵決定了目前及未來相當一段時間，證券投資活動引發的糾紛數量較大，社會影響突出。糾紛久拖對投資者權益以及證券公司經營都將帶來不利影響。目前，傳統司法訴訟渠道的供給與證券市場投資者保護需求間不相匹配。為高效及時便捷地定分止爭、化解矛盾，更好地保護投資者，尤其是中小投資者，有必要探索非訴訟爭議解決方式，加快建設多元化糾紛解決機制。

　　會上，華泰證券、中信建投證券分別結合市場及公司創新業務發展，就在投資者教育與保護工作機制體系建設、工作重點、工作特色等方面進行了介紹，提出“以客戶為中心”，將“業務培育”與“權益維護”相結合作為證券公司投資者權益保護的工作重心。廣發證券主張應加強證券投資風險揭示，提示投資者關注風險，同時，妥善處理與投資者間的糾紛，提升服務投資者的水準。招商證券結合滬港通及股票期權業務推出的工作經驗，認為應強化證券從業人員展業培訓，營造證券公司合規經營氛圍，加強與投資者的互動交流，開展多種形式的投教及投保工作。湘財證券提出，應進一步提升證券市場資訊透明度，充分發揮證券公司作為投教與投保工作主力軍的作用，為市場創新培育更多的“合格投資者”。

　　本次研討會是上交所圍繞證券市場發展創新以及監管體制改革，在總結以往工作經驗並聽取市場聲音的基礎上，為推動證券市場投資者教育與權益保護工作進行的一次創新，旨在凝聚各方共識，匯聚市場力量，共同推進投資者權益保護工作持續深入開展。

　　新聞來源：上海證券交易所