〔2014〕78號

　　當事人：李國東，男，1982年10月出生，住址：廣東省佛山市禪城區華勝街。

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我會對李國東操縱長春一東離合器股份有限公司（以下簡稱長春一東）股票案進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人李國東未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，李國東存在以下違法事實：

　　一、李國東實際管理“梁健超”、“鄧穎怡”、“陳賦恩”、“吳巧棋”等四個賬戶

　　根據梁健超、鄧穎怡、陳賦恩、吳巧棋筆錄、相關當事人陳述、開戶資料、下單IP及MAC地址、資金來源及去向、賬戶交易品種等證據，李國東是“梁健超”、“鄧穎怡”、“陳賦恩”、“吳巧棋”等四個賬戶交易長春一東股票的實際管理人。

　　二、李國東管理相關賬戶操縱長春一東股票及盈虧情況

　　（一）2012年5月18日，李國東管理的賬戶存在對倒拉高長春一東股票價格的情形

　　李國東管理的“鄧穎怡”、“陳賦恩”賬戶于5月17日買入“長春一東”309，507股。5月18日（週五），該股股價一直處於下跌狀態。李國東在當天14點36分10秒至14點48分23秒期間，在“鄧穎怡”、“陳賦恩”賬戶上共申報14筆賣出委託，合計委託賣出295，507股，其中13筆委託為漲停價11元，遠高於前一秒該股票9.76元至9.80元的市場價。14點58分45秒至14點59分48秒期間，李國東在其管理的其他賬戶上共申報15筆買入委託，其中14筆委託為漲停價11元，遠高於前一秒9.79元至10.45元的市場成交價。前述15筆買入成交507，400股，佔該時段長春一東股票成交量比重為89.9%。

　　在長春一東股價處於下跌狀態的情況下，李國東以漲停價大量申報賣出，並在漲停申報賣出之後10分鐘內，以漲停價大量申報買進。當股價已達漲停價時，李國東繼續以漲停價大量申報買入。買入總成交量佔該時段長春一東股票交易量比重近90%。上述買賣委託發生在收市前半小時內，買賣委託價格絕大多數相同，且相關委託大部分已成交，成交數量佔同時間段全市場成交量的45.5%。李國東的上述行為，製造了虛假的股票價格和市場交易活躍假像，致使長春一東股票價格從9.76元上漲至11元。

　　（二）2012年5月21日的交易情況

　　2012年5月21日（週一）長春一東股票開盤價10.45元，收盤價10.31元，最高價10.87元，最低價9.82元，振幅9.63%。為維持股價，當日李國東管理的賬戶總體交易情況是先買入，再賣出，然後買入。9點30分23秒至9點33分17秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分4筆合計委託買入長春一東股票580，100股，成交153，000股。9點33分43秒至14點58分09秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分76筆合計委託賣出495，300股，其中以不低於市場價的價格分46筆合計委託賣出412，300股，成交155，288股，以低於市場價的價格分30筆合計委託賣出83，000股，成交83，000股，期間股價呈波浪形浮動趨勢並總體下跌。14點58分55秒至14點59分33秒，“鄧穎怡”、“吳巧棋”賬戶分4筆以不低於前一秒市場價的價格合計委託買入160，000股，成交160，000股，期間股價呈上漲趨勢並總體上漲。2012年5月21日，李國東管理賬戶買入長春一東股票共計313，000股，賣出“長春一東”股票共計238，288股。

　　（三）盈虧情況

　　以2012年5月17日為計算起點，2013年3月4日收盤時為計算終點，李國東管理的四個賬戶交易長春一東股票虧損740，289.41元。

　　李國東的上述行為違反了《證券法》第七十七條的規定，構成《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”的情形。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，我會決定：對李國東處以30萬元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　中國證監會

　　2014年9月1日