銀河證券原投顧偽造對帳單 被撤銷從業資格罰款8萬元
- 發佈時間：2014-09-24 07:56:00 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
京華時報訊（記者敖曉波）為掩蓋虧損，銀河證券一營業部客戶經理不惜鋌而走險向客戶提供虛假對帳單和虛假交割單，以此來矇混過關。因其行為敗露，最終受到證監會處罰，其證券從業資格被撤銷，並被處以8萬元罰款。
據了解，代岩于2001年7月起在銀河證券上海張楊路證券營業部工作，2004年取得證券投資諮詢業務（投資顧問）資格，曾任該營業部客戶經理。2007年12月至2009年4月，代岩接受周某口頭委託，操作“八達實業”、“瑞達房産”賬戶。
2008年1月、2月，代岩操作“八達實業”賬戶買入114萬股天地源股票後，該股股價下跌。為掩蓋大額虧損，以期股價回升，代岩分別於2008年3月7日、2008年8月11日、2008年11月10日、2009年3月27日向周某提供了4份偽造的八達實業當日單戶對帳單，均未加蓋張楊路營業部印鑒。
隨後，代岩操作“瑞達房産”賬戶買入80萬份上證50ETF後，進行波段操作造成虧損。為掩蓋虧損，代岩又向周某提供了2份偽造的瑞達房産當日單戶對帳單，均未加蓋張楊路營業部印鑒。此外，代岩還向周某提供了2份偽造的八達實業交割單。
據證監會調查了解，在交易股票期間，為掩蓋虧損，代岩共向周某出具了6份虛假對帳單和6份虛假交割單。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百條的規定，證監會決定：撤銷代岩的證券從業資格，並處以8萬元罰款。
