關於做好債券風險警示及投資者適當性管理相關工作的通知
- 發佈時間：2014-09-02 23:31:02 來源：上交所網站 責任編輯：羅伯特
上證函〔2014〕433號
各市場參與人：
根據《關於對公司債券實施風險警示相關事項的通知》（上證發〔2014〕39號，以下簡稱“《通知》”）和《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理暫行辦法》（上證發〔2014〕40號，以下簡稱“《適當性管理辦法》”），上海證券交易所（以下簡稱“本所”）將於9月1日開始對相關債券實施風險警示及進行投資者適當性管理。現將有關事項通知如下：
一、符合《通知》第一條規定的公司債券，本所可以對其實施風險警示。實施風險警示後，個人投資者需符合《通知》第三條之規定，並通過本所債券專區申報為風險債券合格投資者後，方可開通買入風險警示債券的許可權。
二、對於《適當性管理辦法》第六條規定普通投資者不能買入的公司債券，投資者需符合《適當性管理辦法》第八條、第九條之規定，並通過本所債券專區申報為專業投資者後，方可開通買入這類公司債券的許可權。
三、根據《IS101上海證券交易所競價撮合平臺市場參與者 介面規格説明書1.26版_20140701》，本所將通過産品資訊（cpxxMMDD.txt）介面，增加債券風險警示和債券市場投資者適當性管理要求標識，供參考使用。
四、各會員單位需在8月15日前，通過本所會員/機構專區線上填報債券風險警示及投資者適當性管理業務、技術準備情況。
五、各會員單位未按照《通知》和《適當性管理辦法》的有關規定履行客戶管理責任的，本所在對違規交易當事人採取監管措施或施予紀律處分的同時，可以對相關會員單位採取相應的監管措施或者施予紀律處分。
特此通知。
上海證券交易所
二○一四年八月十一日
