近期在滬粵湘開展“持股行權試點”
- 發佈時間：2016-02-20 00:31:27 來源：金陵晚報 責任編輯：羅伯特
證監會昨日召開新聞發佈會，新聞發言人鄧舸表示，持股行權將於近期開展試點，中國證監會高度重視投資者保護工作。近日，中國證監會批准了中證中小投資者服務中心有限責任公司（簡稱“投資者服務中心”）報批的《持股行權試點方案》。
根據試點方案，投資者服務中心通過公益性持有股票，示範行使股東權利，增強股東權利意識，構建健康股權文化，提升廣大投資者，尤其是中小投資者自我保護能力。以普通股東身份參與公司治理，有效促進上市公司規範運作，督促其積極落實中小投資者權益保護相關政策，提升上市公司整體投資者保護水準。試點堅持四項原則，一是堅持依法行權，行權行為符合法律法規要求，符合公司治理規範，符合監管規定和自律規則。二是堅持普通股東定位，運用市場化手段，以普通股東身份按程式行使各項權利，不以參與公司經營管理和營利為目的，不行使監管或自律職責，不代表證券監管機構的立場。三是堅持規範透明，建立健全持股行使決策、實施、宣傳等工作機制，實現持股行權工作科學規範和公開透明。四是堅持循序漸進，以先易後難、穩妥推進、逐步摸索、確保可控的原則開展工作。本次持股行權試點範圍確定為上海、廣東（不含深圳）、湖南三個區域。在條件成熟後，逐步擴展試點區域。持股方式為，按照有關規定和交易規則，通過二級市場持有三個試點區域內，所有在上海、深圳證券交易所上市公司的每家1手（100股）A股股票。持有後原則上不再進行買賣。
據了解，持股行權堅持以問題為導向，以維護中小投資者合法權益為宗旨，在中小投資者投票機制、利潤分配決策機制、公開承諾及履行、自願性簡明化資訊披露等方面，行使知情權、建議權等無持股比例和期限限制的股東權利。積極積累經驗，逐步豐富行權事項和行權方式。
近期有媒體報道證監會暫緩了QDII基金申報發行工作，鄧舸回應，這些報道與事實不符，證監會並未要求暫緩申報和發行新的QDII産品，目前QDII産品按照相關法規正常註冊和發行。
鄧舸對證監會處罰資訊披露違法的情況進行了介紹。鄧舸表示，2015年證監會依法對13宗資訊披露違法案件作出行政處罰決定，涉及對10家上市公司進行行政處罰，罰沒款總計917.8萬元。鄧舸説，近3年來，在證監會查處的資訊披露違法案件中，給予從重、頂格處罰的佔比約50%，同時證監會還依法移送了一批涉嫌犯罪案件。證監會將繼續對資訊披露違法案件保持零容忍的高壓態勢，督促上市公司仲介機構歸位盡責，維護中小投資者合法權益。 證券時報
