證監會下周將專項檢查股權融資平臺
- 發佈時間：2015-08-08 09:33:49 來源：福州晚報 責任編輯：羅伯特
■證時 中證
證監會新聞發言人鄧舸7日在例行發佈會上表示，近期證監會致函各省級人民政府，規範通過網際網路開展股權融資的活動，同時部署下周對通過網際網路開展股權融資仲介活動的機構平臺，進行專項檢查。
摸清股權融資平臺
底數排隱患
專項檢查對象包括但不限於以私募股權眾籌、股權眾籌、眾籌等名義開展股權融資活動的平臺，檢查目的是發現和糾正違法違規行為，排查潛在的風險隱患，引導其切實發揮服務實體經濟的作用。專項檢查的內容是，平臺上融資者是否進行公開宣傳，是否向不特定對象發行證券，股東人數是否累計超過200人，是否以股權眾籌的名義進行私募股權投資基金。鄧舸指出，未經國務院股權監督管理機構批准，任何單位和個人不得開展股權眾籌活動。嚴禁任何機構和個人以股權眾籌名義開展發行股權活動。鄧舸稱，檢查目的是為摸清股權融資平臺底數，排查潛在風險隱患，一旦發現有關違法犯罪情況，將及時移送公安機關。
嚴查期貨公司為配資業務提供便利
有媒體報道，部分配資公司將其業務範圍由股票配資轉向股指期貨市場配資，且給予期指場外配資的杠桿率最高可達10倍。對此，證監會表示，一旦發現證券期貨公司，開立的賬戶違反期貨實名制，將嚴厲查處。
鄧舸表示，證監會關注到，部分機構和個人借助資訊系統開立虛擬的期貨賬戶，代理客戶買賣期貨，這些行為違反了現行期貨市場開戶管理、賬戶實名制和期貨經紀業務等規定。為了防範風險，證監會正督促證券期貨部門加強資訊系統外部接入管理，一旦發現期貨公司行為違反現行法律法規將嚴處。
高頻交易大戶遭監管部門約談
監管部門近期正深入一些證券公司調研高頻交易，並要求券商邀請一些高頻交易投資者到場，進行監管部門、券商和投資者之間的面對面溝通交流。此前記者了解到的動態是，華南一家大型券商，本週已收到有關方面的函件通知，被要求提交數個融券業務交易量較大的客戶交易記錄，協助相關調查。打擊通過自媒體等
泄漏內幕行為
鄧舸還表示，證監會繼續加大對內幕交易違法案件打擊力度。證監會對內幕交易行為繼續保持高壓態勢，堅持從嚴打擊。證監會已對時代新材、禾嘉股份等20起違法違規案件作出行政處罰決定，罰沒款共計1636.85萬元。
鄧舸稱，打擊內幕交易主要體現以下特點：一是突出從源頭上凈化水源，嚴禁內部人泄密，如禾嘉股份內幕交易。二是重點打擊刺探內幕資訊的惡劣行徑，以時代新材為例，當事人為刺探內幕資訊聘請上市公司董秘，以建立內幕資訊網。三是嚴厲打擊通過新媒體等泄漏內幕資訊的行為。
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