上交所查處六起超買風險股行為
- 發佈時間：2015-05-18 01:31:02 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
京華時報訊（記者敖曉波）近期，上交所在日常監控中，連續發現並查處了六起投資者違反《上交所風險警示板股票交易管理辦法》第10條規定，單日買入單只風險警示板股票超過50萬股的違規行為。
據了解，上述超限買入違規行為發生後，上交所對有關投資者立即採取了電話警示、要求提交合規交易承諾、監管談話等監管措施，同時要求相關證券公司進行自查並提交整改報告。
根據初步調查結果，上述投資者的違規買入行為分為普通賬戶買入、普通賬戶和信用賬戶累計買入以及大宗交易買入等形式，分別涉及三隻風險警示板股票。
上交所表示，在風險警示板中設置單日買入單只股票不超過50萬股的限制，目的是為了進一步加強風險警示，防範市場炒作風險。尤其需要廣大投資者關注的是，無論通過競價交易還是大宗交易、普通賬戶交易還是信用賬戶交易，只要單日累計買入單只風險警示板股票超過50萬股，均屬於違規行為。
下一步，上交所將繼續密切監控風險警示板股票交易情況，並將視情況採取限制賬戶交易等紀律處分措施，情節嚴重的，將上報證監會查處。同時，各證券公司應當做好客戶交易合規管理工作，採取有效措施，對投資者當日累計買入單只風險警示股票的數量進行監控。
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